專戶改契約投資者受傷 陜國投諾亞廣發(fā)基金誰之過

                2012-11-20 12:00    來源:第一財經(jīng)日報

                  頻繁交易之辯

                  Wind資訊統(tǒng)計顯示,2011年9月26日至2012年9月25日的一年間,上述產(chǎn)品共完成6筆定向增發(fā),資產(chǎn)凈值累計下跌1.23%。截至11月4日,該賬戶單位凈值為0.9877元,自該產(chǎn)品成立以來上證指數(shù)累計下跌15%。

                  雖然產(chǎn)品虧損并不大,但其二級市場的股票操作仍引發(fā)投資者的質(zhì)疑。上述投資人認為,產(chǎn)品管理人廣發(fā)基金頻繁進行股票交易,實際上就是在短炒,使產(chǎn)品凈值波動較大。

                  對此,廣發(fā)基金表示,“合同變更前后,公司都嚴格按照合同約定的投資范圍進行投資操作。在實際操作中,賬戶閑置資金在二級市場投資的占比保持在15%~20%之間,投資業(yè)績基本持平。”

                  而據(jù)記者了解,目前該投資者并未提供上述專戶涉嫌頻繁交易的有力證據(jù)。

                  廣發(fā)基金則給出了產(chǎn)品大宗交易實際操作較少的兩方面原因:其一,所接觸項目數(shù)量和金額較大,超出了賬戶的承接能力;其二,項目能夠給予的折扣較低,不滿足投資原則,該產(chǎn)品賬戶直至去年底僅完成了一筆大宗交易,于是產(chǎn)生了取消大宗交易并提升定向增發(fā)比例的提議。

                  廣發(fā)基金稱,產(chǎn)品定向增發(fā)頭寸原計劃是50%,項目運作初期市場跌幅較大,出于謹慎原則,盡管項目多,但真正符合投資原則的項目少,因而參與項目較少。投資范圍更改之后,加大了定增的投資力度,賬戶在第一年完畢后,定增投資占比75%左右,共包含6只定向增發(fā)股票,主要為公用事業(yè)、品牌服飾等低估值品種。

                  廣東盛唐律師事務(wù)所律師王家毅認為,廣發(fā)基金和陜國投如果沒有超越合同約定的產(chǎn)品范圍或風(fēng)險控制范圍,但在了解可能會使投資者受損的情況下,仍然進行市場交易,雖不違反合同約定,但可能有道德風(fēng)險。另外,即使在合同框架內(nèi),如果相關(guān)產(chǎn)品管理人與第三方“串通”致使投資者受損,為第三方及自身謀利,則同樣將受到法律法規(guī)的約束。

                    (李雋)

                責(zé)編:盧一寧
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