摩根大通卷入內幕交易 日本監(jiān)管層敲山震虎
屋漏偏逢連夜雨。
5月29日，有知情人士稱，日本證券交易監(jiān)督委員會(下稱“日本證監(jiān)會”)正在對摩根大通潛在的內幕交易行為展開調查。這距摩根大通宣布20億美元虧損僅3周時間。眼下，摩根大通還面臨美國證監(jiān)會、FBI和聯(lián)儲等機構的調查。
摩根大通是2010年日本板硝子株式會社(下稱“板硝子株式會社”)增發(fā)新股時的主承銷商之一。日本證監(jiān)會在聲明中稱，主承銷商的一名雇員涉嫌向他人提供非公開信息。板硝子株式會社是日本玻璃制造業(yè)巨頭。
“摩根大通證券(日本)尚未收到任何監(jiān)管機構的通知，認為摩根大通整體或者某個部門涉及(內幕交易案件)。”摩根大通證券(日本)表示，公司將在該案上全力配合監(jiān)管機構的調查，同時，公司內部也會繼續(xù)采取措施強化內控。
股價異常下跌
2010年8月24日，板硝子株式會社公布增發(fā)新股計劃，然而公布消息前兩周，其股價卻異常下跌15%。
當時，板硝子株式會社增發(fā)新股的主承銷商有兩個，摩根大通證券(日本)和日本第二大券商——大和證券。大和證券發(fā)言人表示，大和證券并沒有牽涉該內幕交易活動中。
事實上，供股前后，板硝子株式會社已意識到消息被泄露，曾要求摩根大通和大和證券開展內部調查，但兩個券商在調查后均表示未有信息泄露。
日本證監(jiān)會介入調查后認為，有機構提前從主承銷商處獲得了有關非公開信息。盡管摩根大通方面稱尚未收到監(jiān)管部門通知。不過有消息稱，日本官方已經(jīng)斷定一名摩根大通的銷售人員將發(fā)售股票的消息透露給了阿蘇卡資產(chǎn)管理公司(下稱“阿蘇卡”)。目前，尚不清楚該銷售人員通過何種途徑透露消息以及是否獲利。
5月29日，日本金融服務局(JFSA)表示將對阿蘇卡資產(chǎn)管理公司做出處罰。阿蘇卡正是在板硝子株式會社發(fā)行新股前利用非公開信息獲利的機構，該公司在這起內幕交易中獲利6050萬日元(約合76萬美元)。涉案基金經(jīng)理已經(jīng)被解除在阿蘇卡的職務。
“日本在內幕交易監(jiān)管上最初有向美國靠攏的意思，但監(jiān)管體制的變革卻大多流于表面。”一位了解日本證券監(jiān)管的法律人士對記者解釋，另一方面，在日本企業(yè)文化里，利用非公開信息賺錢不僅得到寬容，還可能因為額外獲利而受到鼓勵。
在摩根大通涉及的這起內幕交易案中，已經(jīng)被認定利用非公開信息獲利的阿蘇卡只承受了13萬日元(約合1600美元)的罰款，罰金僅占其非法獲利的0.2%。對此，日本證監(jiān)會的理由是阿蘇卡從客戶和交易商手中獲得的交易服務費用非常有限。
監(jiān)管收緊
有市場人士指出，此前在日本市場上券商將供股機密信息透露給客戶已經(jīng)不是秘密，監(jiān)管機構幾乎形同虛設。
最近這一狀況可能會有所改善。上周，日本金融監(jiān)管廳擔當大臣自見莊三郎(Shozaburo Jimi)曾提出多項改革建議，彰顯日本改善金融市場秩序的決心。其中對《金融工具與交易法》的部分修訂中，就包括與內幕交易相關的內容。修訂建議認為，應對場外衍生品交易和公司重組有關的內幕交易問題采取必要監(jiān)管措施，并改革經(jīng)濟處罰體系。
在內幕交易方面，摩根大通是第一個被日本監(jiān)管機構“動刀”的外資銀行。此前受到監(jiān)管機構“關注”的多為本土金融機構，在這些受到調查的機構中，也不乏有名的大型機構。
最近，日本最大的券商——野村控股正面臨第二次內幕交易調查。日本證監(jiān)會已經(jīng)就新股發(fā)行過程中的內幕交易對住友三井信托控股公司旗下基金部門處以8萬日元的罰金。監(jiān)管機構在調查中還發(fā)現(xiàn)，野村控股的一名職員可能就是信息泄露的源頭。
相關新聞
更多>>
