證監會稱未接建行A股承銷申請 將清理銀行參股券商
“傳聞只是傳聞。”
針對此前有媒體報道稱，建設銀行(601939.SH)、工商銀行(601398.SH)分別在香港的全牌照投資銀行建銀國際、工銀國際正在申請內地投行牌照，證監會有關負責人在11月20日下午的回應，或者讓券商松了一口氣。
上述負責人指出，機構都沒有接受到來自工行、建行、中銀國際、建銀國際有關A股承銷事宜的來人、來函、來電咨詢申請。另向證監會內相關部門了解，也未接到上述相關單位的有關保薦機構資格的相關申請。
5銀行參股券商兩年內需清理
事實上，在現行法律法規下，除非國家另有規定，商業銀行是無法直接取得A股承銷牌照和保薦機構資格。
按目前國內金融行業分業經營、分業監管的格局，按《證券法》第六條規定，證券業、銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司、商業銀行、信托公司、保險公司業務機構分別設立，國家另有規定的除外。
此外，《商業銀行法》第四十三條規定，商業銀行不得向非自用不動產投資，或者向非銀行金融機構和企業投資，國家另有規定的除外。
目前，我國有共6家商業銀行存在直接參股證券公司的情況。
其中，國開行旗下的國開證券屬于特例范圍。2010年2月，根據國務院關于國家開發銀行改制的批復，證監會核準國開行收購航空證券(現更名為“國開證券”)100%股權，這符合《證券法》和《商業銀行法》的有關規定，屬于“國家另有規定除外”的情形。
除國開行外，其余5家均系因債務處置小比例持有相關證券公司股權，值得注意的是，該五家須按照《商業銀行法》規定在2年內予以處置。
“因為商業銀行法的規定，因為債務轉股要在轉股的兩年內處置。”上述負責人指出。
狼來了的恐懼
雖然此前的傳聞只是虛驚一場，但未來一切皆有可能。
事實上，在金融業實行分業經營、分業監管的大格局下，同時也在推動綜合經營的試點工作。
除上述國開行的“特例”外，我國加入WTO以前，作為個案，證監會曾批準中國銀行(601988.SH)香港全資子公司中銀國際控股有限公司發起設立合資證券公司中銀國際證券有限責任公司，其中中國銀行持股比例為49%。中銀國際也成為內地首家獲得人民幣普通股票(A股)綜合類證券商牌照的中外合資證券公司，并在2006年獲得創新券商資格。
而截至目前，各大中資銀行在香港的券商業務也紛紛開閘，擁有香港證券牌照的除了中、農、工、建外，交通銀行(601328.SH)、中信銀行(601998.SH)、招商銀行(600036.SH)也都相繼在香港取得了香港證券牌照。
這意味著，銀行涉足內地投行業，并非沒有途徑。其中，中銀國際在近年來投行業務上的快速崛起，更是讓業內印象深刻。
此外，可以參考的是，在基金業中銀行系基金的崛起，今年來，工銀瑞信的快速擴張，讓原本格局穩定的基金業，感受到了銀行系的龐大追趕壓力。
（楊穎樺）
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