證監(jiān)會(huì)稱未接建行A股承銷申請 將清理銀行參股券商
“傳聞只是傳聞。”
針對此前有媒體報(bào)道稱，建設(shè)銀行(601939.SH)、工商銀行(601398.SH)分別在香港的全牌照投資銀行建銀國際、工銀國際正在申請內(nèi)地投行牌照，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在11月20日下午的回應(yīng)，或者讓券商松了一口氣。
上述負(fù)責(zé)人指出，機(jī)構(gòu)都沒有接受到來自工行、建行、中銀國際、建銀國際有關(guān)A股承銷事宜的來人、來函、來電咨詢申請。另向證監(jiān)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門了解，也未接到上述相關(guān)單位的有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)資格的相關(guān)申請。
5銀行參股券商兩年內(nèi)需清理
事實(shí)上，在現(xiàn)行法律法規(guī)下，除非國家另有規(guī)定，商業(yè)銀行是無法直接取得A股承銷牌照和保薦機(jī)構(gòu)資格。
按目前國內(nèi)金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的格局，按《證券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司、商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立，國家另有規(guī)定的除外。
此外，《商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，商業(yè)銀行不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資，國家另有規(guī)定的除外。
目前，我國有共6家商業(yè)銀行存在直接參股證券公司的情況。
其中，國開行旗下的國開證券屬于特例范圍。2010年2月，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于國家開發(fā)銀行改制的批復(fù)，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國開行收購航空證券(現(xiàn)更名為“國開證券”)100%股權(quán)，這符合《證券法》和《商業(yè)銀行法》的有關(guān)規(guī)定，屬于“國家另有規(guī)定除外”的情形。
除國開行外，其余5家均系因債務(wù)處置小比例持有相關(guān)證券公司股權(quán)，值得注意的是，該五家須按照《商業(yè)銀行法》規(guī)定在2年內(nèi)予以處置。
“因?yàn)樯虡I(yè)銀行法的規(guī)定，因?yàn)閭鶆?wù)轉(zhuǎn)股要在轉(zhuǎn)股的兩年內(nèi)處置。”上述負(fù)責(zé)人指出。
狼來了的恐懼
雖然此前的傳聞只是虛驚一場，但未來一切皆有可能。
事實(shí)上，在金融業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的大格局下，同時(shí)也在推動(dòng)綜合經(jīng)營的試點(diǎn)工作。
除上述國開行的“特例”外，我國加入WTO以前，作為個(gè)案，證監(jiān)會(huì)曾批準(zhǔn)中國銀行(601988.SH)香港全資子公司中銀國際控股有限公司發(fā)起設(shè)立合資證券公司中銀國際證券有限責(zé)任公司，其中中國銀行持股比例為49%。中銀國際也成為內(nèi)地首家獲得人民幣普通股票(A股)綜合類證券商牌照的中外合資證券公司，并在2006年獲得創(chuàng)新券商資格。
而截至目前，各大中資銀行在香港的券商業(yè)務(wù)也紛紛開閘，擁有香港證券牌照的除了中、農(nóng)、工、建外，交通銀行(601328.SH)、中信銀行(601998.SH)、招商銀行(600036.SH)也都相繼在香港取得了香港證券牌照。
這意味著，銀行涉足內(nèi)地投行業(yè)，并非沒有途徑。其中，中銀國際在近年來投行業(yè)務(wù)上的快速崛起，更是讓業(yè)內(nèi)印象深刻。
此外，可以參考的是，在基金業(yè)中銀行系基金的崛起，今年來，工銀瑞信的快速擴(kuò)張，讓原本格局穩(wěn)定的基金業(yè)，感受到了銀行系的龐大追趕壓力。
（楊穎樺）
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