私募坐莊套路曝光 福麟9號等聯袂圍獵涉嫌股價操縱
自有賬戶“領銜主演”，其他資金賬戶“全權委托”，開設信托產品“垂簾聽政”——證監會的深度調查掀開了私募“坐莊”的冰山一角。據查，上海豐潤投資實際控制的9個賬戶，輪番交易江西長運、大連圣亞等多只股票，且觸及舉牌線之后瞞而不報。如出一轍的是，本報此前調查發現，私募“華潤深國投-福麟9號”在三季度增持6家公司，且有多只私募產品“尾隨”。若其被認定為一致行動人，則福麟9號已構成對寧波熱電等多家公司的舉牌。
上海豐潤遭證監會調查的案由，是其未按規定披露大額持股變動信息，其實際控制人為趙海云。經查，上海豐潤賬戶開立于2008年12月，此后陸續交易大連圣亞、京山輕機、江西長運等股票。
期間，上海豐潤陸續操控了其他8個賬戶，包括“聯華國際信托有限公司－浙江中行新股申購信托項目〈3期〉”、“中融國際信托有限公司－融裕25號”兩款私募產品。“外來賬戶”的加盟，迅速充實了上海豐潤的騰挪資金，其中僅一個法人賬戶累計資金就達2.1億元。
在一致行動人關系確立的背景下，上海豐潤掌控的9個賬戶在操盤過程中，對京山輕機、江西長運、大連圣亞、中科英華4只股票在某一時間段內已經構成舉牌，但上海豐潤未按規定披露相關信息，且反復逾越舉牌線。
例如，上海豐潤實際控制的9個賬戶于2010年11月30日合計持有京山輕機5.34%的股份，其后至2010年12月10日期間持續超過5%，之后持股比例持續低于5%；12月30日持股再度超過5%達到7.35%，后至2011年3月2日期間持續超過5%；2011年3月3日后持股比例低于5%；2011年3月24日持股比例再次超過5%并于次日降低至5%以下，此后再無持股超過5%的情況。從京山輕機的二級市場走勢看，2010年10月至12月末，股價最高漲幅達40%；2011年1月，公司股價突然急速下跌，最高跌幅約25%。
證監會認為，該行為違反了《證券法》的相關規定，構成了“其他信息披露義務人未按照規定披露信息”的行為，上海豐潤董事長趙海云是對該違法行為直接負責的主管人員。據此，證監會對上海豐潤給予警告，并處以50萬元罰款；對趙海云給予警告，并處25萬元罰款。
與趙海云利用拖拉機賬戶“坐莊”情形極為相似的是，本報11月6日《私募“組團潛伏” 五公司或遭“蒙面舉牌”》一文獨家披露，以“華潤深國投-福麟9號”為首的多個私募產品，亦曾“不約而同”圈定5家公司作為共同的投資標的，并同時閃現在相關公司三季報股東名單中，且福麟9號對其中3家公司的持股比例均精準定格于4.98%。福麟9號等私募產品投資步調的高度協同性，令人高度懷疑其是受同一幕后操盤方所掌控，進而觸及舉牌“紅線”。
以寧波熱電為例，福麟9號今年三季度末持有其4.98%股權，而金獅120號、建行財富第一期(20期)及長安信托-信集抗震同期持股比例分別為2.53%、2.51%和2.29%，4家私募產品合計持股比例已高達12.31%。此外，截至9月末，上述私募產品對保稅科技、民豐特紙、西南藥業、中通客車的合計持股比例也已經逾越5%的紅線。若上述私募產品被確認為一致行動人，同樣違反了“未按規定披露信息”的規定。更需拷問的是，私募聯袂“圍獵”的背后，是否涉及股價操縱和內幕交易？
在上海豐潤一案被證監會查實后，以“蒙面人”形象出現的福麟9號及其他私募的運作軌跡、動機值得追問。投資者亟待了解的是，這些身份詭異的信托產品幕后，是否隱藏著其他的利益安排？
（吳正懿 徐銳）
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