新疆中泰（集團）有限責(zé)任公司主營化工、現(xiàn)代物流和貿(mào)易，資產(chǎn)800億元。國家提出“一帶一路”倡議后謀劃走出去。2014年通過深入調(diào)研，中泰集團選擇在塔吉克斯坦建立農(nóng)業(yè)紡織產(chǎn)業(yè)園，這是中塔合作的重點項目。項目的總體規(guī)劃建設(shè)40萬畝的棉花種植基地配套20萬錠環(huán)錠紡，1.5萬億織布項目。截至2016年底，塔吉克農(nóng)業(yè)紡織產(chǎn)業(yè)園的項目總額1.5億美元。

　　新疆中泰副總經(jīng)理余小南告訴記者，該公司在走出去過程中發(fā)現(xiàn)不少問題，首要挑戰(zhàn)是法律風(fēng)險。“一帶一路”沿線國家的法律風(fēng)險受到地緣關(guān)系影響較大，主要表現(xiàn)在有關(guān)投資貿(mào)易的法律制度不十分完善。例如因法律體系和文化的不同，中國企業(yè)在塔吉克斯坦投資經(jīng)營過程中，對塔吉克斯坦的法律制度、稅收制度、外匯制度，勞工問題，政策審批程序等問題掌握不夠全面，難免造成一些不必要的法律風(fēng)險。

　　“境外業(yè)務(wù)投資運營是否依法合規(guī)不僅關(guān)系企業(yè)自身境外資產(chǎn)的安全、穩(wěn)健運營，還直接關(guān)系到企業(yè)甚至是國家的國際影響。” 國資委黨委委員、秘書長閻曉峰透露，國資委將與中央企業(yè)一道積極借鑒國際先進企業(yè)的經(jīng)驗做法，研究起草《中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引》，加快行成與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。“通過自身的依法合規(guī)經(jīng)營贏得國際市場上的口碑和良好信譽，有效化解各類風(fēng)險，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。”他說。

　　招商局集團風(fēng)險管理部副部長胡芹向21世紀(jì)經(jīng)濟報道透露，目前包括招商局集團、中石油和中國移動等五家央企正在進行第一批合規(guī)管理試點。

　　多部門醞釀“新政”

　　新疆中泰作為新近走出去的國企，其遭遇并非個案。國資委提供的數(shù)據(jù)顯示，目前有近50家中央企業(yè)參與“一帶一路”沿線國家的合作項目，合作項目超過1600個。

　　余小南還提示說，金融和匯率風(fēng)險也是重要問題。新疆毗鄰的一些國家外匯管制非常嚴(yán)格，造成了在合作的過程中，出現(xiàn)了一些境外銀行對外付款，銀行無法按時匯出，取款無法正常取出的情況，一定程度上影響了項目投資建設(shè)的正常運營。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟報道4月底在非洲埃塞俄比亞采訪時了解到的情況也大致如此，尤其是金融與匯率風(fēng)險是諸多中資企業(yè)在非洲發(fā)展面臨的共同問題。外交部條約法律司參贊孫勁表示，當(dāng)前世界經(jīng)濟持續(xù)低迷失衡，逆全球化、貿(mào)易保護主義抬頭，隨著我國境外投資規(guī)模的擴大，針對我國企業(yè)特別是央企的產(chǎn)品技術(shù)壁壘以及反壟斷、反傾銷、國家安全審查等加劇，我國少數(shù)企業(yè)自身法治觀念有所欠缺，也帶來了一些問題，相關(guān)法律制度體系也有待完善。比如不少雙邊條約締結(jié)時間比較早，側(cè)重于對我國吸收外資風(fēng)險的防范，而對我投資大國地位的轉(zhuǎn)換平衡保護不是非常的充分。

　　“中央企業(yè)必須學(xué)會運用法治思維和法治方法，為國際化經(jīng)營保駕護航，有效應(yīng)對各類問題風(fēng)險和挑戰(zhàn)。閻曉峰表示“面對一帶一路建設(shè)的合作機遇，應(yīng)清醒地認(rèn)識到，在法律保障能力方面，我們與一流的公司還有差距。”

　　21世紀(jì)經(jīng)濟報道從近日召開的企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)法律保障研討會了解到，目前多部門正在醞釀“一帶一路”法律保障系列“新政”，國資委將研究起草央企合規(guī)管理工作指引，外交部正在建設(shè)面向公眾的條約數(shù)據(jù)庫，最高人民法院將研究完善“一帶一路”爭端解決機制，商務(wù)部正在推動多個區(qū)域貿(mào)易規(guī)則談判。

　　明確選擇國內(nèi)仲裁或法院

　　“目前，企業(yè)參與一帶一路建設(shè)深入推進，但與國際化金融相適應(yīng)的法律保障的支撐體系尚未完全建立。”閻曉峰指出，法律管理與境外業(yè)務(wù)還存在“兩張皮”現(xiàn)象，境外法律風(fēng)險防范仍不到位，應(yīng)在全球全面系統(tǒng)梳理企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)法律需求的基礎(chǔ)上，有重點、有步驟、有針對性的加強法律保障機制制度建設(shè)。

　　他透露，國資委將與中央企業(yè)一起積極借鑒國際先進企業(yè)的經(jīng)驗做法，研究起草中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引，加快形成與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系，并將不斷完善境外投資運營管控相關(guān)法律支撐服務(wù)體系，健全境外法律風(fēng)險排查處置長效機制，加快促進法律管理與經(jīng)營管理的深度融合，為企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)筑牢法律的防火墻。

　　除了制度建設(shè)，涉外法律人才的培養(yǎng)也是關(guān)鍵。據(jù)閻曉峰介紹，國資委將繼續(xù)利用法治講堂，研討培訓(xùn)，課題研究等多種形式，加強經(jīng)驗教育與人才培養(yǎng)，同時鼓勵中央企業(yè)在重要的國別市場、重要的海外區(qū)域機構(gòu)設(shè)置專門法律事務(wù)機構(gòu)，或者配備專職法律顧問。最高人民法院民四庭副庭長王淑梅表示：“我們將和相關(guān)部委建立一帶一路法治人才培養(yǎng)平臺和司法人才庫，健全我國與沿線國家的司法人才交流培訓(xùn)機制，與沿線國法院構(gòu)建開放型的案例合作平臺，實現(xiàn)成果共享、合作共贏。”

　　事實上，每個深耕海外的中國企業(yè)都有自己的經(jīng)驗教訓(xùn)，這些經(jīng)驗教訓(xùn)如何不白白浪費，共享是個問題。閻曉峰指出，“一帶一路”沿線國家制度環(huán)境，社會制度，文化背景差異較大，政府管制，裁決政策，勞動用工等法律制度各有不同。要進一步掌握國際規(guī)則和所在國的法律，促進共商共建共享。“外交部條約法律司正在建設(shè)面向公眾的條約數(shù)據(jù)庫，完成之后將為企業(yè)查詢我國對外締結(jié)的條約提供方便。” 孫勁稱。

　　孫勁建議中企在簽訂合同的時候，要加強對合同條款的爭議解決條款的設(shè)計。在發(fā)生法律糾紛的時候，要愿意使用、善于使用法律手段維護自身的利益。特別是應(yīng)該指導(dǎo)國企在合同中明確選擇國內(nèi)的仲裁或者國內(nèi)法院處理相關(guān)糾紛。這樣不僅可以為中資企業(yè)當(dāng)事方爭取利益最大化，同時也可以助推中國的司法和法律服務(wù)業(yè)的國際化和擴大影響力。

　　王淑梅還透露，最高人民法院正在研究集調(diào)解、訴訟、仲裁三位一體的“一帶一路”多元糾紛解決機制和機構(gòu)，以此提高我國在國際爭議解決方面的話語權(quán)和主動權(quán)。同時，妥善審理涉及“一帶一路”案件，健全完善相關(guān)的法律制度，加快出臺一系列的司法解釋，發(fā)布指導(dǎo)性案例，論證涉外民事關(guān)系法律法典專編。

　　商務(wù)部則把開展區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判，加快區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則一體化，作為“一帶一路”法律保障的重要手段之一。據(jù)統(tǒng)計，截至去年年底，在“一帶一路”沿線國家中，已經(jīng)有56個國家與我國簽訂了雙邊投資協(xié)定。“根據(jù)我們目前的需要，已經(jīng)對這些簽署的投資協(xié)定進行修改和完善，對沒有簽署的國家優(yōu)先考慮啟動。”商務(wù)部條約法律司副巡視員葉軍說。

　　合規(guī)管理將成央企標(biāo)配

　　值得注意的是，合規(guī)管理或是中國國企未來進軍海外的標(biāo)配，目前國資委對合規(guī)管理非常關(guān)注。閻曉峰透露，2016年國資委組織中國石油、中國移動、東方電氣集團、招商局集團、中國中鐵等五家中央企業(yè)開展試點工作，希望借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，探索建立投資管理體系，為企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)過程中加強合規(guī)管理防范風(fēng)險提供良好示范。

　　國資委對合規(guī)管理的重視，源自國際環(huán)境對企業(yè)要求的變化。閻曉峰指出，合規(guī)管理是提升企業(yè)治理水平，強化反腐倡廉建設(shè)，適應(yīng)各國政府嚴(yán)格監(jiān)管的重要的管理手段，也是世界一流跨國公司強化企業(yè)管理的通行做法。中興通訊股份有限公司副總裁、全球合規(guī)總監(jiān)謝國輝表示，過去一年世界各國在合規(guī)問題方面加強了監(jiān)管，執(zhí)法的金額和數(shù)量都達到了史上最高的巔峰。比如美國在合規(guī)執(zhí)法方面，僅反腐敗一項2016年的執(zhí)法金額就是過去十年的金額總和。除了以前傳統(tǒng)的反腐敗、賄賂方面的問題，如今包括出口管制、反洗錢、貿(mào)易合規(guī)、利益沖突、隱私、產(chǎn)品安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護、稅務(wù)合規(guī)等各方面都在合規(guī)監(jiān)管范圍。

　　謝國輝認(rèn)為，以往中國企業(yè)走出去靠“低價、質(zhì)量和資本優(yōu)勢”等，現(xiàn)在越發(fā)不管用，各國現(xiàn)在更強調(diào)合規(guī)先行，給中資企業(yè)帶來新的挑戰(zhàn)。“以前競爭手段一般是免費贈送、低價等方式，現(xiàn)在通過直接去勞工局、稅務(wù)局舉報違規(guī)行為，效果更加直接。”謝國輝指出中國企業(yè)走出去時，充分利用合規(guī)問題，將是市場競爭中非常有力且非常見效的方法。

　　但“打鐵得靠自身硬”，中資企業(yè)要想在合規(guī)問題上打擊對手，自身的合規(guī)管理就必須到位。中興意識到合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的必由之路，于是花了大力氣建立了一套合規(guī)管理體系，“我們主要從文化、機制、流程、能力、工具這五個方面來進行合規(guī)建設(shè)。”謝國輝道。

　　中興的合規(guī)部獨立于法律部之外，并且有自己一整套完整的組織架構(gòu)，據(jù)謝國輝透露，中興通訊的合規(guī)管理由64名專職及全球550名兼職的合規(guī)經(jīng)理構(gòu)成。“法律屬于服務(wù)，合規(guī)則屬于監(jiān)管。”謝國輝認(rèn)為，合規(guī)需要獨立于法律之外。在中興的組織架構(gòu)中，合規(guī)不僅是一個獨立的部門，而且它對項目擁有一票否決權(quán)，也對高管干部的考核和任命有相當(dāng)大的影響。謝國輝表示，中興把合規(guī)當(dāng)作一種企業(yè)文化去執(zhí)行與強化，不僅是為了應(yīng)付各國的監(jiān)管，“我們認(rèn)為合規(guī)是能夠創(chuàng)造價值的”，謝國輝透露，近兩年有個明顯的變化是，合規(guī)部門往往走在市場部之前，先到中興擬進入的新市場跟對方談合規(guī)，談企業(yè)文化，獲得對方的認(rèn)可后后續(xù)市場部門才跟進。“合規(guī)給我們市場帶來了商機，是我們準(zhǔn)入的門檻，是我們品牌的重生。這就是合規(guī)帶來價值的典型體現(xiàn)。”

　　有央企高管擔(dān)心，本來境外項目的審批環(huán)節(jié)就多，再加入一個合規(guī)審查，會更加影響效率。對此，謝國輝表示不必?fù)?dān)心：“目前合規(guī)管理有相當(dāng)多的IT系統(tǒng)支撐，合規(guī)審批很快能完成。”他介紹，該公司自主開發(fā)的LCM系統(tǒng)，將合規(guī)管理的所有模塊，包括咨詢、報告、考核、舉報、審查、教育、檢查、統(tǒng)計、合規(guī)取證等等，都融合到LCM系統(tǒng)中，做到系統(tǒng)化的自動化管控。