新疆中泰（集團(tuán)）有限責(zé)任公司主營(yíng)化工、現(xiàn)代物流和貿(mào)易，資產(chǎn)800億元。國(guó)家提出“一帶一路”倡議后謀劃走出去。2014年通過(guò)深入調(diào)研，中泰集團(tuán)選擇在塔吉克斯坦建立農(nóng)業(yè)紡織產(chǎn)業(yè)園，這是中塔合作的重點(diǎn)項(xiàng)目。項(xiàng)目的總體規(guī)劃建設(shè)40萬(wàn)畝的棉花種植基地配套20萬(wàn)錠環(huán)錠紡，1.5萬(wàn)億織布項(xiàng)目。截至2016年底，塔吉克農(nóng)業(yè)紡織產(chǎn)業(yè)園的項(xiàng)目總額1.5億美元。

　　新疆中泰副總經(jīng)理余小南告訴記者，該公司在走出去過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不少問(wèn)題，首要挑戰(zhàn)是法律風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”沿線國(guó)家的法律風(fēng)險(xiǎn)受到地緣關(guān)系影響較大，主要表現(xiàn)在有關(guān)投資貿(mào)易的法律制度不十分完善。例如因法律體系和文化的不同，中國(guó)企業(yè)在塔吉克斯坦投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)塔吉克斯坦的法律制度、稅收制度、外匯制度，勞工問(wèn)題，政策審批程序等問(wèn)題掌握不夠全面，難免造成一些不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　“境外業(yè)務(wù)投資運(yùn)營(yíng)是否依法合規(guī)不僅關(guān)系企業(yè)自身境外資產(chǎn)的安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，還直接關(guān)系到企業(yè)甚至是國(guó)家的國(guó)際影響。” 國(guó)資委黨委委員、秘書(shū)長(zhǎng)閻曉峰透露，國(guó)資委將與中央企業(yè)一道積極借鑒國(guó)際先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，研究起草《中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引》，加快行成與經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。“通過(guò)自身的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)贏得國(guó)際市場(chǎng)上的口碑和良好信譽(yù)，有效化解各類風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。”他說(shuō)。

　　招商局集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理部副部長(zhǎng)胡芹向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道透露，目前包括招商局集團(tuán)、中石油和中國(guó)移動(dòng)等五家央企正在進(jìn)行第一批合規(guī)管理試點(diǎn)。

　　多部門醞釀“新政”

　　新疆中泰作為新近走出去的國(guó)企，其遭遇并非個(gè)案。國(guó)資委提供的數(shù)據(jù)顯示，目前有近50家中央企業(yè)參與“一帶一路”沿線國(guó)家的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目超過(guò)1600個(gè)。

　　余小南還提示說(shuō)，金融和匯率風(fēng)險(xiǎn)也是重要問(wèn)題。新疆毗鄰的一些國(guó)家外匯管制非常嚴(yán)格，造成了在合作的過(guò)程中，出現(xiàn)了一些境外銀行對(duì)外付款，銀行無(wú)法按時(shí)匯出，取款無(wú)法正常取出的情況，一定程度上影響了項(xiàng)目投資建設(shè)的正常運(yùn)營(yíng)。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道4月底在非洲埃塞俄比亞采訪時(shí)了解到的情況也大致如此，尤其是金融與匯率風(fēng)險(xiǎn)是諸多中資企業(yè)在非洲發(fā)展面臨的共同問(wèn)題。外交部條約法律司參贊孫勁表示，當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷失衡，逆全球化、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，隨著我國(guó)境外投資規(guī)模的擴(kuò)大，針對(duì)我國(guó)企業(yè)特別是央企的產(chǎn)品技術(shù)壁壘以及反壟斷、反傾銷、國(guó)家安全審查等加劇，我國(guó)少數(shù)企業(yè)自身法治觀念有所欠缺，也帶來(lái)了一些問(wèn)題，相關(guān)法律制度體系也有待完善。比如不少雙邊條約締結(jié)時(shí)間比較早，側(cè)重于對(duì)我國(guó)吸收外資風(fēng)險(xiǎn)的防范，而對(duì)我投資大國(guó)地位的轉(zhuǎn)換平衡保護(hù)不是非常的充分。

　　“中央企業(yè)必須學(xué)會(huì)運(yùn)用法治思維和法治方法，為國(guó)際化經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航，有效應(yīng)對(duì)各類問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。閻曉峰表示“面對(duì)一帶一路建設(shè)的合作機(jī)遇，應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，在法律保障能力方面，我們與一流的公司還有差距。”

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道從近日召開(kāi)的企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)法律保障研討會(huì)了解到，目前多部門正在醞釀“一帶一路”法律保障系列“新政”，國(guó)資委將研究起草央企合規(guī)管理工作指引，外交部正在建設(shè)面向公眾的條約數(shù)據(jù)庫(kù)，最高人民法院將研究完善“一帶一路”爭(zhēng)端解決機(jī)制，商務(wù)部正在推動(dòng)多個(gè)區(qū)域貿(mào)易規(guī)則談判。

　　明確選擇國(guó)內(nèi)仲裁或法院

　　“目前，企業(yè)參與一帶一路建設(shè)深入推進(jìn)，但與國(guó)際化金融相適應(yīng)的法律保障的支撐體系尚未完全建立。”閻曉峰指出，法律管理與境外業(yè)務(wù)還存在“兩張皮”現(xiàn)象，境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范仍不到位，應(yīng)在全球全面系統(tǒng)梳理企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)法律需求的基礎(chǔ)上，有重點(diǎn)、有步驟、有針對(duì)性的加強(qiáng)法律保障機(jī)制制度建設(shè)。

　　他透露，國(guó)資委將與中央企業(yè)一起積極借鑒國(guó)際先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，研究起草中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引，加快形成與經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系，并將不斷完善境外投資運(yùn)營(yíng)管控相關(guān)法律支撐服務(wù)體系，健全境外法律風(fēng)險(xiǎn)排查處置長(zhǎng)效機(jī)制，加快促進(jìn)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合，為企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)筑牢法律的防火墻。

　　除了制度建設(shè)，涉外法律人才的培養(yǎng)也是關(guān)鍵。據(jù)閻曉峰介紹，國(guó)資委將繼續(xù)利用法治講堂，研討培訓(xùn)，課題研究等多種形式，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)教育與人才培養(yǎng)，同時(shí)鼓勵(lì)中央企業(yè)在重要的國(guó)別市場(chǎng)、重要的海外區(qū)域機(jī)構(gòu)設(shè)置專門法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，或者配備專職法律顧問(wèn)。最高人民法院民四庭副庭長(zhǎng)王淑梅表示：“我們將和相關(guān)部委建立一帶一路法治人才培養(yǎng)平臺(tái)和司法人才庫(kù)，健全我國(guó)與沿線國(guó)家的司法人才交流培訓(xùn)機(jī)制，與沿線國(guó)法院構(gòu)建開(kāi)放型的案例合作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)成果共享、合作共贏。”

　　事實(shí)上，每個(gè)深耕海外的中國(guó)企業(yè)都有自己的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)如何不白白浪費(fèi)，共享是個(gè)問(wèn)題。閻曉峰指出，“一帶一路”沿線國(guó)家制度環(huán)境，社會(huì)制度，文化背景差異較大，政府管制，裁決政策，勞動(dòng)用工等法律制度各有不同。要進(jìn)一步掌握國(guó)際規(guī)則和所在國(guó)的法律，促進(jìn)共商共建共享。“外交部條約法律司正在建設(shè)面向公眾的條約數(shù)據(jù)庫(kù)，完成之后將為企業(yè)查詢我國(guó)對(duì)外締結(jié)的條約提供方便。” 孫勁稱。

　　孫勁建議中企在簽訂合同的時(shí)候，要加強(qiáng)對(duì)合同條款的爭(zhēng)議解決條款的設(shè)計(jì)。在發(fā)生法律糾紛的時(shí)候，要愿意使用、善于使用法律手段維護(hù)自身的利益。特別是應(yīng)該指導(dǎo)國(guó)企在合同中明確選擇國(guó)內(nèi)的仲裁或者國(guó)內(nèi)法院處理相關(guān)糾紛。這樣不僅可以為中資企業(yè)當(dāng)事方爭(zhēng)取利益最大化，同時(shí)也可以助推中國(guó)的司法和法律服務(wù)業(yè)的國(guó)際化和擴(kuò)大影響力。

　　王淑梅還透露，最高人民法院正在研究集調(diào)解、訴訟、仲裁三位一體的“一帶一路”多元糾紛解決機(jī)制和機(jī)構(gòu)，以此提高我國(guó)在國(guó)際爭(zhēng)議解決方面的話語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)。同時(shí)，妥善審理涉及“一帶一路”案件，健全完善相關(guān)的法律制度，加快出臺(tái)一系列的司法解釋，發(fā)布指導(dǎo)性案例，論證涉外民事關(guān)系法律法典專編。

　　商務(wù)部則把開(kāi)展區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判，加快區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則一體化，作為“一帶一路”法律保障的重要手段之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至去年年底，在“一帶一路”沿線國(guó)家中，已經(jīng)有56個(gè)國(guó)家與我國(guó)簽訂了雙邊投資協(xié)定。“根據(jù)我們目前的需要，已經(jīng)對(duì)這些簽署的投資協(xié)定進(jìn)行修改和完善，對(duì)沒(méi)有簽署的國(guó)家優(yōu)先考慮啟動(dòng)。”商務(wù)部條約法律司副巡視員葉軍說(shuō)。

　　合規(guī)管理將成央企標(biāo)配

　　值得注意的是，合規(guī)管理或是中國(guó)國(guó)企未來(lái)進(jìn)軍海外的標(biāo)配，目前國(guó)資委對(duì)合規(guī)管理非常關(guān)注。閻曉峰透露，2016年國(guó)資委組織中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)、東方電氣集團(tuán)、招商局集團(tuán)、中國(guó)中鐵等五家中央企業(yè)開(kāi)展試點(diǎn)工作，希望借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探索建立投資管理體系，為企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中加強(qiáng)合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)提供良好示范。

　　國(guó)資委對(duì)合規(guī)管理的重視，源自國(guó)際環(huán)境對(duì)企業(yè)要求的變化。閻曉峰指出，合規(guī)管理是提升企業(yè)治理水平，強(qiáng)化反腐倡廉建設(shè)，適應(yīng)各國(guó)政府嚴(yán)格監(jiān)管的重要的管理手段，也是世界一流跨國(guó)公司強(qiáng)化企業(yè)管理的通行做法。中興通訊股份有限公司副總裁、全球合規(guī)總監(jiān)謝國(guó)輝表示，過(guò)去一年世界各國(guó)在合規(guī)問(wèn)題方面加強(qiáng)了監(jiān)管，執(zhí)法的金額和數(shù)量都達(dá)到了史上最高的巔峰。比如美國(guó)在合規(guī)執(zhí)法方面，僅反腐敗一項(xiàng)2016年的執(zhí)法金額就是過(guò)去十年的金額總和。除了以前傳統(tǒng)的反腐敗、賄賂方面的問(wèn)題，如今包括出口管制、反洗錢、貿(mào)易合規(guī)、利益沖突、隱私、產(chǎn)品安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、稅務(wù)合規(guī)等各方面都在合規(guī)監(jiān)管范圍。

　　謝國(guó)輝認(rèn)為，以往中國(guó)企業(yè)走出去靠“低價(jià)、質(zhì)量和資本優(yōu)勢(shì)”等，現(xiàn)在越發(fā)不管用，各國(guó)現(xiàn)在更強(qiáng)調(diào)合規(guī)先行，給中資企業(yè)帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。“以前競(jìng)爭(zhēng)手段一般是免費(fèi)贈(zèng)送、低價(jià)等方式，現(xiàn)在通過(guò)直接去勞工局、稅務(wù)局舉報(bào)違規(guī)行為，效果更加直接。”謝國(guó)輝指出中國(guó)企業(yè)走出去時(shí)，充分利用合規(guī)問(wèn)題，將是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中非常有力且非常見(jiàn)效的方法。

　　但“打鐵得靠自身硬”，中資企業(yè)要想在合規(guī)問(wèn)題上打擊對(duì)手，自身的合規(guī)管理就必須到位。中興意識(shí)到合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的必由之路，于是花了大力氣建立了一套合規(guī)管理體系，“我們主要從文化、機(jī)制、流程、能力、工具這五個(gè)方面來(lái)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)。”謝國(guó)輝道。

　　中興的合規(guī)部獨(dú)立于法律部之外，并且有自己一整套完整的組織架構(gòu)，據(jù)謝國(guó)輝透露，中興通訊的合規(guī)管理由64名專職及全球550名兼職的合規(guī)經(jīng)理構(gòu)成。“法律屬于服務(wù)，合規(guī)則屬于監(jiān)管。”謝國(guó)輝認(rèn)為，合規(guī)需要獨(dú)立于法律之外。在中興的組織架構(gòu)中，合規(guī)不僅是一個(gè)獨(dú)立的部門，而且它對(duì)項(xiàng)目擁有一票否決權(quán)，也對(duì)高管干部的考核和任命有相當(dāng)大的影響。謝國(guó)輝表示，中興把合規(guī)當(dāng)作一種企業(yè)文化去執(zhí)行與強(qiáng)化，不僅是為了應(yīng)付各國(guó)的監(jiān)管，“我們認(rèn)為合規(guī)是能夠創(chuàng)造價(jià)值的”，謝國(guó)輝透露，近兩年有個(gè)明顯的變化是，合規(guī)部門往往走在市場(chǎng)部之前，先到中興擬進(jìn)入的新市場(chǎng)跟對(duì)方談合規(guī)，談企業(yè)文化，獲得對(duì)方的認(rèn)可后后續(xù)市場(chǎng)部門才跟進(jìn)。“合規(guī)給我們市場(chǎng)帶來(lái)了商機(jī)，是我們準(zhǔn)入的門檻，是我們品牌的重生。這就是合規(guī)帶來(lái)價(jià)值的典型體現(xiàn)。”

　　有央企高管擔(dān)心，本來(lái)境外項(xiàng)目的審批環(huán)節(jié)就多，再加入一個(gè)合規(guī)審查，會(huì)更加影響效率。對(duì)此，謝國(guó)輝表示不必?fù)?dān)心：“目前合規(guī)管理有相當(dāng)多的IT系統(tǒng)支撐，合規(guī)審批很快能完成。”他介紹，該公司自主開(kāi)發(fā)的LCM系統(tǒng)，將合規(guī)管理的所有模塊，包括咨詢、報(bào)告、考核、舉報(bào)、審查、教育、檢查、統(tǒng)計(jì)、合規(guī)取證等等，都融合到LCM系統(tǒng)中，做到系統(tǒng)化的自動(dòng)化管控。