證監(jiān)會就業(yè)績變臉再開罰單 國信證券二度受罰
新華網(wǎng)北京1月24日電 記者24日從中國證監(jiān)會獲悉,由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑,國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書,4月11日上市。上市后的一季報顯示,隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%?？颠_新材于2012年3月30日刊登招股說明書,4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示,康達新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。
上述兩個案例中,發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應補充公告。為此,證監(jiān)會對隆基股份、康達新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施,對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理的監(jiān)管措施。
這是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,其保薦代表人業(yè)務被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴厲罰單。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說,宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響,業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象,凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息,都需要充分及時地披露。
據(jù)了解,隆基股份自2011年下半年起,受行業(yè)因素等影響,經(jīng)營業(yè)績與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑,2012年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況,自2011年7月發(fā)審委通過后,發(fā)行人發(fā)行上市過程中,未向投資者充分提示這些客觀事實和風險因素,保薦機構(gòu)也未督促其充分及時披露信息。
該負責人強調(diào),證監(jiān)會將繼續(xù)強化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念,深化新股發(fā)行體制改革,依法嚴格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。
(記者趙曉輝、陶俊潔)
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