原國都證券高管內(nèi)幕交易獲緩刑 被處罰金38萬
京華時(shí)報(bào) 國都證券有限責(zé)任公司原投資銀行部董事總經(jīng)理王保豐，利用內(nèi)幕信息，在“ST天龍”股票增發(fā)前幫朋友買入62萬余股，非法獲利37萬余元。記者昨天獲悉，市二中院一審以內(nèi)幕交易罪判處王保豐有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金38萬元。
2010年，王保豐在擔(dān)任國都證券公司投資銀行部董事總經(jīng)理期間，太原天龍集團(tuán)股份有限公司擬向青島百華盛投資有限公司等5名特定對(duì)象非公開發(fā)行“ST天龍”股票，王保豐作為保薦機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，安排證券公司相關(guān)人員研究、擬定了《太原天龍集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票方案》。作為該內(nèi)幕信息的知情人，王保豐于2010年10月29日至同年11月2日間，利用一位朋友父親的證券賬戶累計(jì)買入“ST天龍”股票62.1萬股，成交金額共計(jì)499萬余元，非法獲利37萬余元，王保豐分得14萬元。2011年1月1日，王保豐將非法所得退回到那名朋友賬戶內(nèi)。
受審時(shí)，王保豐認(rèn)罪。他說，自己認(rèn)識(shí)的那位朋友社會(huì)關(guān)系比較廣，他想讓對(duì)方幫找一些投行的項(xiàng)目，所以主動(dòng)提出幫對(duì)方理財(cái)，一念之差做了違法的事。
涉案股票的交易行為引起了證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門的注意，經(jīng)查詢地址，發(fā)現(xiàn)是王保豐用公司配的筆記本電腦進(jìn)行操作。去年1月31日，公安部證券犯罪偵查部門對(duì)王保豐立案偵查，王保豐隨后到案。
市二中院認(rèn)為，王保豐作為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員和證券交易內(nèi)幕信息的知情人，無視國家法律，為獲取不正當(dāng)利益，違反證券交易的公開、公平、公正原則，在涉及對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，大量買入該證券，非法獲取高額利益，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，情節(jié)特別嚴(yán)重。鑒于王保豐能夠自首，確有認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)，依法對(duì)其減輕處罰。
（記者裴曉蘭）
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