證監(jiān)會:捍衛(wèi)市場信息真實性 讓造假付高昂代價
中國證監(jiān)會副主席莊心一今日出席2013年陸家嘴論壇時表示，捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個重要抓手。圍繞著提高市場真實性，證監(jiān)會要持之以恒抓好六方面工作。
莊心一表示，當(dāng)前提升資本市場服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，對所面臨的困難和成因在認識上也更為深刻和客觀，解決問題的各種有利因素正在積聚和增長，綜合各項而言，現(xiàn)階段正是加快資本市場進一步改革開放的重要時期，證監(jiān)會作用法定監(jiān)管機構(gòu)責(zé)無旁貸，一定要勇于擔(dān)當(dāng)、善于攻堅、有所作為，一定要化壓力為動力、化挑戰(zhàn)為機遇，緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級下工夫、出實招，依靠配合各方的力量積極推動市場建設(shè)，著力強化市場監(jiān)管執(zhí)法，穩(wěn)步推進對外開放。
他指出，作為市場監(jiān)管者，證監(jiān)會不是交易的當(dāng)事人，更不是價格的調(diào)控者，證監(jiān)會的工作重點、精力都應(yīng)該集中在維護三公原則和維護投資者權(quán)益上，監(jiān)管理念、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管手段、監(jiān)管行為都必須據(jù)此展開，兩個維護是否得到多時，是檢驗證監(jiān)會工作的重要標(biāo)準(zhǔn)，促進資本市場發(fā)展，增強市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量，尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場作用，與加強監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的，在一定意義上監(jiān)管就是要弘揚市場正氣、壓制歪風(fēng)邪氣、助長市場規(guī)范的正能量、遏制妨礙市場健康的負能量，疏堵并重，為市場可持續(xù)的發(fā)揮功能營造良好環(huán)境。
莊心一還認為，從根本上看，市場信息的真實性是實現(xiàn)資本市場市場化、法治化、國際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)要求，是投資者保護制度的核心所在。
捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個重要抓手，圍繞著提高市場真實性、增強信息對稱性，我們要持之以恒抓好以下工作。
一是，提高證監(jiān)會監(jiān)管工作的透明度。制定、修訂各項規(guī)章規(guī)定，證監(jiān)會都要堅持提前公開信息、充分征求意見、集思廣益，對于依法履行的行政許可審批事項堅決推進審批標(biāo)準(zhǔn)、審批過程、審批結(jié)果這三公開制度，明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，限制自由裁量，強化等各個監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度，讓監(jiān)管在陽光下運行，對市場關(guān)注的疑點、焦點要及時回應(yīng)，如實發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會要從自身做起，自覺接受社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督，促進市場各方充分理解和及時掌握監(jiān)管信息，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。
二是，不折不扣落實好信息披露規(guī)則。要落實好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，對造假行為始終保持威懾，毫不松懈加大對上市公司虛假信息披露、中介機構(gòu)不履職盡則的問責(zé)力度，督促證券期貨產(chǎn)品銷售機構(gòu)真實披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式等完整信息，充分保障投資者知情權(quán)，改進完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵相關(guān)市場主體開展形式多樣的投資者互動活動，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通，對市場廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復(fù)的環(huán)節(jié)要及時充分準(zhǔn)確負責(zé)任的進行信息披露和說明。
三是，要嚴格稽查執(zhí)法，打擊違法造假等力度。依法對弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執(zhí)法，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢謀取利益的嚴重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢。
四是，要加強市場誠信體系建設(shè)。在上市公司證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和法律審計資產(chǎn)評估、咨詢顧問等中間服務(wù)機構(gòu)領(lǐng)域開展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠信記錄為主要依據(jù)的監(jiān)管制度，加強與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，促進信息交流與共享，認真落實監(jiān)管資本市場誠信規(guī)定，強化誠信監(jiān)管和約束，依法懲戒背信型心。
五是，下大力度強化市場信息系統(tǒng)建設(shè)。不斷提高信息系統(tǒng)安全水平，促進市場信息更加規(guī)范、高效、充分、及時、便捷、持續(xù)的傳播，最大程度的降低市場獲取成本，保障相關(guān)市場主體平等獲取信息的權(quán)利，增強對日常各類市場信息留痕、留影監(jiān)測比對的能力，提高案件的查處效率。
六是，強化投資者，尤其是中小投資者的權(quán)益保護。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的可操作的投資者保護制度，系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則，把投資者保護嵌入到全程監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實提高個人投資者自我保護的意識和能力，從我國市場實際出發(fā)，完善多云化糾紛解決機制、市場化投資者損害賠償機制。
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