莊心一：券商創新發展必須致力于提升核心競爭力
中國證監會副主席莊心一昨日在“2013年證券公司創新發展研討會”上指出
券商創新發展必須致力于提升核心競爭力
張育軍表示，今年創新工作基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”
中國證監會副主席莊心一8日表示，創新發展必須持續不斷地向前推進，必須致力于提升核心競爭力，必須與風控合規動態均衡，必須深化改革加強配套機制建設，必須跟上行業創新發展的步伐。
當天，“2013年證券公司創新發展研討會”在京舉行，中國證監會副主席莊心一、主席助理張育軍出席會議并講話。莊心一表示，大力發展資本市場，是黨中央、國務院做出的重大戰略部署。加快資本市場的改革開放，既是深化金融體制改革的主要內容，也是完善社會主義市場經濟的必然選擇，更是打造中國經濟升級版的重大舉措。
“這項任務涉及經濟、社會多方面改革工作，具有牽一發而動全身的意義。加快資本市場改革開放，需要大力發展證券行業。”莊心一說。
他指出，在有關各方的重視和支持下，通過自身的不懈努力，證券行業呈現出良好的發展態勢，一系列積極而重要的變化正在發生，新的發展格局正在形成。越來越多的公司從簡單通道服務向多樣化專業服務轉變，從只提供單一標準化產品向提供多元化個性化產品轉變，從單純從事境內業務向境內外業務并舉轉變，從同質化經營向差異化發展轉變。
“總體而言，行業的綜合服務能力和市場應變能力正在逐步提高。”莊心一說，更為重要的是，行業的進取性、主動性、創造性有所增強，對審慎、穩健經營和協調、持續發展的認識和思考也更為深刻，為服務國家發展戰略和資本市場發展全局、務實有效地推進創新發展奠定了良好的基礎。
與此同時，莊心一指出，經過20多年的探索實踐和經驗教訓總結，有關各方特別是證券行業自身對創新發展的重視度和理解度都越來越高，對綜合治理之后召開的三次全行業座談會明確提出的目標和要求，以及新形勢下如何進一步深化改革持續發展形成了五個方面的共識：
一是創新發展必須持續不斷地向前推進。莊心一說，我國證券行業是經濟體制改革的產物，處在市場經濟的最前沿，創新性、探索性是其天然屬性。圍繞市場需求，不斷開發金融產品、深化金融服務、為各類客戶提供解決問題的方案，是行業的立業之本、職責所在，也是其價值所在。創新發展是證券行業永恒的課題。
“目前，我國經濟正處于轉方式、調結構、穩增長的關鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業的服務能力提出了新的更高要求，也為證券行業的創新發展提供了難得的機遇和巨大的空間。”莊心一說。他要求全行業必須深入貫徹落實黨的十八大精神，以勇于擔當的精神，抓住機遇，迎接挑戰，全力以赴，緊緊跟上。必須堅定不移地以市場為導向、以客戶為中心，深入、持久地推進創新發展。
二是創新發展必須致力于提升核心競爭力。莊心一指出，證券公司應當始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創新活動的出發點和落腳點，在努力提升服務客戶、服務市場能力與績效的過程中，拓寬發展空間，積累發展能量，提高發展質量，增強發展后勁，實現可持續發展。
同時，證券公司創新發展應當始終從我國資本市場實際和自身實際出發，勇于實踐，善于學習，勤于思考，揚長避短，通過具有品質、確有績效的產品、服務、管理技術打造各有特色的經營優勢。從事創新活動需要冷靜判斷、理性思考、統籌謀劃、審慎決策、務實操作，既銳意進取，又腳踏實地，一步一個腳印地向前推進。
此外，莊心一指出，證券公司是資本市場最重要的中介機構，維護資本市場的健康運行和穩定發展的能力和實效，是其核心競爭力的重要體現。這就要求證券公司歸位盡責，切實當好資本市場的守門把關人，積極履行保護投資者利益的社會責任。
三是創新發展和風控合規必須動態均衡。
“我國證券公司身處新興加轉軌時期的公開市場，一旦發生風險溢出，極易形成‘沖擊波’迅速擴散，應對處理難度很大，造成的后果往往很嚴重。”莊心一指出，在整個創新過程中，風險防范、控制、應對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風控能力為拓展業務的邊界線，確保風險可測、可控，始終把風險控制在證券公司自身可承受的范圍內。
他同時指出，創新發展必須堅持合規管理。各公司要充分認識合規管理的重要性，把合規管理作為公司持續健康發展的內生要求和基本保障，認真抓實抓好。實踐中，法律法規、監管規定的實施效果應當及時予以評估，適應市場和行業實際需要不斷調整改進。但是，任何現行有效的法律法規和監管規定都應當嚴格執行，這是必須維護的基本原則。
此外，風險控制能力和合規管理水平是決定公司業務空間和發展進程的核心要素。各公司都必須堅持創新發展和風控合規“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創新發展水平和風控合規能力的均衡匹配。
四是創新發展必須深化改革加強配套機制建設。莊心一表示，證券行業創新發展是一個系統工程，各證券公司必須在深化改革上下功夫、出實招，圍繞全局性、長期性需要，著力建立健全配套機制，同步提升“硬實力”和“軟實力”。
五是監管工作必須跟上行業創新發展的步伐。莊心一表示，監管機構不能替代行業進行創新，但要為行業創新發展營造適宜的環境。既要防止因為監管過度而抑制行業創新發展的活力，又要避免因為監管缺位而導致行業創新風險的失控。
他表示，改進和加強監管，必須牢牢維護風險監控和合規管理兩項基礎監管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業不出現普遍性、持續性的違法違規行為；二是證券公司的經營風險不外溢，不形成系統性、區域性風險。在此基礎上，最大限度地放大證券公司的自主經營、自我管理空間。
他同時表示，改進和加強監管，必須持續維護監管的嚴肅性、有效性，堅持廉潔公道、秉公辦事，不斷提升監管的透明度和公信力。對任何違法違規和風險失控行為，要依法據實查處、問責，決不姑息遷就。監管執法，既要嚴格、又要公平，對同種性質和程度的問題，必須按照同樣的標準予以處理。
張育軍在會議總結時指出，當前繼續扎實推進證券公司創新發展面臨良好環境，全行業應當正確認識和把握我國的經濟形勢和資本市場形勢，抓住機遇、乘勢而上，努力實現新的發展和跨越。
他指出，今年創新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”。要認真總結創新實踐的經驗和教訓，扎實推進資產管理業務、債券業務、資產證券化業務、柜臺市場試點以及組織創新與機構管理，務求取得創新實效。證券公司、自律組織和監管部門都要圍繞證券公司創新發展的中心任務，認真履職盡責。監管部門將根據行業創新發展的進展情況，不斷完善監管制度，適時推出符合行業需求的新政策、新舉措，為行業發展創造寬松有序的環境。
此次研討會由中國證券業協會與滬深證券交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦。來自中國證監會系統的代表、證券公司、協會咨詢委員會及各專業委員會、地方證券業協會以及相關新聞媒體代表約450人出席了會議。
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