企業(yè)債審核將考察承銷商信用
擬發(fā)債企業(yè)征信記錄亦將納入審核材料
由地方發(fā)改部門直接調(diào)取
企業(yè)征信記錄或信用報(bào)告明確成為企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)的重要參考材料
國家發(fā)改委昨日在其網(wǎng)站上公布了《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》（下簡稱《通知》），要求各地發(fā)改部門向國家發(fā)改委轉(zhuǎn)報(bào)企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)前，需向征信服務(wù)機(jī)構(gòu)調(diào)取申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)的征信記錄或信用報(bào)告，并將相關(guān)材料轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)改委。已轉(zhuǎn)報(bào)發(fā)債申請(qǐng)但尚未核準(zhǔn)的，也需補(bǔ)報(bào)征信記錄。
這就意味著企業(yè)征信記錄或信用報(bào)告明確成為企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)的重要參考材料，目前企業(yè)債信用主要看發(fā)行人過往三年在金融機(jī)構(gòu)的信貸情況，對(duì)商業(yè)征信沒有特別要求。對(duì)此，有分析人士稱，國家發(fā)改委此舉旨在牽頭建設(shè)全國征信系統(tǒng)。
值得一提的是，國家發(fā)改委一方面以重視對(duì)企業(yè)征信記錄的使用來防范企業(yè)債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面則在醞釀簡化企業(yè)債發(fā)行程序。有媒體曾報(bào)道稱，國家發(fā)改委正醞釀通過券商直報(bào)、定向備案等方式，提高企業(yè)債的發(fā)行效率。
由省級(jí)發(fā)改部門直接調(diào)取
據(jù)悉，近年來，中國信用體系建設(shè)積極推進(jìn)，征信服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，一些征信服務(wù)機(jī)構(gòu)積累了一定量的企業(yè)信用信息。這些信息對(duì)審核企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)具有重要參考價(jià)值。今后省級(jí)發(fā)改部門向國家發(fā)改委轉(zhuǎn)報(bào)企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)前，需向征信服務(wù)機(jī)構(gòu)調(diào)取申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)的征信記錄或信用報(bào)告，并將相關(guān)材料轉(zhuǎn)報(bào)發(fā)改委。
《通知》要求，調(diào)取工作須由省級(jí)發(fā)改部門負(fù)責(zé)企業(yè)債券工作的人員直接完成，可以請(qǐng)發(fā)債企業(yè)協(xié)助辦理，但不得委托發(fā)債企業(yè)或主承銷商等獨(dú)立代為辦理。調(diào)取信用記錄的征信服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)行的征信服務(wù)機(jī)構(gòu)。目前國內(nèi)征信服務(wù)機(jī)構(gòu)可以做到對(duì)企業(yè)信貸信用記錄的較充分采集，為審核企業(yè)發(fā)債提供了重要信息參考，但僅掌握和分析這些信息尚不能滿足債券審核需要。因此，通知要求各級(jí)發(fā)改部門在推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)過程中，應(yīng)加快對(duì)企業(yè)各方面信用信息的采集，盡快形成比較完善的信息采集制度。
《通知》指出，已向國家發(fā)改委轉(zhuǎn)報(bào)發(fā)債申請(qǐng)但尚未核準(zhǔn)的，需及時(shí)補(bǔ)報(bào)征信記錄。為保證這批債券的審核質(zhì)量，防范潛在信用風(fēng)險(xiǎn)，《通知》請(qǐng)各級(jí)發(fā)改部門盡快調(diào)取企業(yè)的信用記錄或信用報(bào)告報(bào)送至國家發(fā)改委。
主承銷商信用納入考核
《通知》明確，加強(qiáng)對(duì)主承銷商征信記錄的調(diào)用和分析。主承銷商在企業(yè)債券發(fā)行中承擔(dān)重要作用，有必要考察其信用狀況。為此，國家發(fā)改委將加強(qiáng)對(duì)債券主承銷商信用記錄的調(diào)用，通過定期調(diào)用券商的最新信用記錄信息，及時(shí)掌握債券主承銷商信用狀況，強(qiáng)化對(duì)主承銷商履行職責(zé)的信用水平和能力分析。
此外，根據(jù)《通知》，要逐步建立申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度。企業(yè)申請(qǐng)發(fā)債前，發(fā)行人、主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方需分別簽署提交信用承諾書，對(duì)發(fā)行條件以及發(fā)債材料的真實(shí)性等相關(guān)方面做出承諾，如有違規(guī)將自愿接受已承諾的懲戒。各級(jí)發(fā)改部門要加快研究建立債券發(fā)行中的綜合信用承諾制度，加快推進(jìn)發(fā)債企業(yè)和市場中介機(jī)構(gòu)的信用建設(shè)，為企業(yè)債券市場穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造更加良好的信用條件。
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