期貨業(yè)務(wù)行政審批松綁 “證銀期”大融合時(shí)代到
日前，國(guó)務(wù)院公布了第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定，涉及期貨行業(yè)的相關(guān)項(xiàng)目共計(jì)9項(xiàng)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此舉將有利于加強(qiáng)期貨公司與證券公司及銀行間的合作。
⊙見(jiàn)習(xí)記者 董錚錚
日前，國(guó)務(wù)院公布了第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定，涉及期貨行業(yè)的相關(guān)項(xiàng)目共計(jì)9項(xiàng)，包括期貨IB業(yè)務(wù)和銀行期貨結(jié)算資格等行政審批項(xiàng)目的取消尤為引人矚目。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此舉將有利于加強(qiáng)期貨公司與證券公司及銀行間的合作。
9項(xiàng)有關(guān)期貨行業(yè)的項(xiàng)目具體包括，金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)；證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格審批；期貨公司變更公司形式的審批；期貨公司變更注冊(cè)資本部分事項(xiàng)審批：同比例增減資審批；期貨公司變更5%以上股權(quán)部分事項(xiàng)審批：不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東且控股股東、第一大股東未發(fā)生變化的變更的審批；期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審批；期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管資格認(rèn)定。
“證期合作”將迎來(lái)無(wú)縫對(duì)接
在涉及期貨行業(yè)的9個(gè)相關(guān)項(xiàng)目中，最受業(yè)內(nèi)矚目的期貨IB業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)審批的取消，將有望給期貨行業(yè)帶來(lái)新的契機(jī)，業(yè)界人士普遍表示，此舉是行業(yè)內(nèi)一大利好，券商和期貨公司的對(duì)接將空前緊密起來(lái)。
此前，在《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第489號(hào)）中規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
“這是我們一直期望的”，中證期貨副總經(jīng)理景川表示，“比我想象的邁進(jìn)一大步”。取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格審批，對(duì)期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)有很大的促進(jìn)，而行業(yè)規(guī)范完全可以依靠自律組織管理，不僅對(duì)券商系期貨公司意義重大，對(duì)于沒(méi)有券商背景的傳統(tǒng)期貨公司來(lái)說(shuō)，與證券公司的合作也會(huì)增加。
廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成認(rèn)為，這是“大勢(shì)所趨”，隨著股指期貨的上市及國(guó)債期貨、期權(quán)等金融衍生品即將問(wèn)世，證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的打通，將進(jìn)一步便利客戶，也會(huì)給期貨公司帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的商機(jī)。
據(jù)了解，今年以來(lái)已有不少期貨公司將IB業(yè)務(wù)作為發(fā)展重點(diǎn)，對(duì)其重視程度甚至超過(guò)了自身的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。相關(guān)期貨公司介紹，由于A股市場(chǎng)走弱，使得原本證券市場(chǎng)的投資者更加重視股指期貨的作用，這批潛在客戶的開(kāi)發(fā)對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)是一片藍(lán)海。
中小銀行有望深度參與期市
另一個(gè)值得關(guān)注的是：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)”和“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管資格認(rèn)定”項(xiàng)目也被取消了。
《期貨交易管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，需經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，商業(yè)銀行從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)已具備相應(yīng)的法律基礎(chǔ)，亦已具備開(kāi)展業(yè)務(wù)的全部條件。此次行政審批的松綁，將使得期貨結(jié)算和保證金存管業(yè)務(wù)有望對(duì)中小商業(yè)銀行放開(kāi)，“這樣一來(lái)，有很多業(yè)務(wù)可以推進(jìn)”，景川告訴記者，政策的放開(kāi)或使期貨公司與商業(yè)銀行間的合作也加強(qiáng)。
據(jù)了解，目前僅有工、農(nóng)、中、建、交五大銀行擁有期貨結(jié)算和保證金存管業(yè)務(wù)資格。業(yè)內(nèi)人士透露，由于歷史原因，現(xiàn)貨企業(yè)往往不愿意在五大行開(kāi)戶，而要把資金移到五大行，此舉對(duì)客戶來(lái)說(shuō)非常不便，資金不能一起運(yùn)作。如果中小商業(yè)銀行能獲得期貨結(jié)算和存管業(yè)務(wù)資格，將有利于期貨公司拓展與銀行間的業(yè)務(wù)，中小商業(yè)銀行自身期貨業(yè)務(wù)部門的職能也將得到有效發(fā)揮。
“各種松綁舉措綜合反映了一個(gè)現(xiàn)象，就是金融機(jī)構(gòu)將為客戶提供的全方面服務(wù)。”肖成表示，期貨行業(yè)的發(fā)展正在經(jīng)歷一個(gè)大融合的過(guò)程，證券、期貨、銀行市場(chǎng)之間的放開(kāi)，是整個(gè)行業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展的必然趨勢(shì)。（董錚錚）
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