肖鋼：加快多層次資本市場建設(shè)
一、加快多層次資本市場體系建設(shè)，積極拓展中小微企業(yè)融資渠道
一是加快發(fā)展中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。截至今年6月底，中小企業(yè)板共有上市公司701家，首發(fā)融資4793億元；創(chuàng)業(yè)板共有上市公司355家，首發(fā)融資2310億元，7家創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行公司債券融資19.8億元。二是將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點從北京中關(guān)村擴大至上海張江、天津濱海、武漢東湖。截至今年6月底，4個高新園區(qū)累計有212家公司掛牌，其中7家公司實現(xiàn)在中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板上市，47家掛牌公司完成了56次定向增資。最近，經(jīng)國務(wù)院批準，中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點范圍擴大至全國。目前正在制定相關(guān)工作方案。三是啟動中小企業(yè)私募債試點，對非上市中小企業(yè)非公開發(fā)行債券采用備案制，拓寬中小微企業(yè)融資渠道。截至今年6月底，中小企業(yè)私募債試點范圍已擴大至22個省(區(qū)、市)。滬深交易所累計接受311家企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債備案，備案金額413.7億元；210家企業(yè)完成發(fā)行，籌集資金269.9億元。
二、推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)加大創(chuàng)新力度，為中小微企業(yè)提供更加多樣化的金融服務(wù)
推動證券公司開展資產(chǎn)管理、直接投資、承銷中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)，支持中小微企業(yè)發(fā)展。比如近期東方證券公司對阿里巴巴小額貸款公司的信貸資產(chǎn)進行證券化，并在深交所上市交易，為支持眾多小微企業(yè)和個人創(chuàng)業(yè)者融資進行了有益嘗試。支持期貨公司創(chuàng)新風(fēng)險管理工具，重點引導(dǎo)中小微農(nóng)業(yè)企業(yè)通過農(nóng)產(chǎn)品期貨開展合作套保、定價服務(wù)、倉單服務(wù)等期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營。拓寬基金管理公司投資范圍，共批準41只主要投資于中小企業(yè)的基金，截至今年6月底，規(guī)模達到291.9億元。
此外，證監(jiān)會還大力推進行政審批制度改革，自2001年行政審批制度改革工作全面啟動以來，已分6批累計取消136項行政審批項目，為包括中小微企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)健康發(fā)展營造了良好環(huán)境。
下一步，證監(jiān)會將認真貫徹黨中央、國務(wù)院的工作部署和馬凱副總理在這次會議上的重要講話精神，堅持維護“公開、公平、公正”的市場秩序、維護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，支持中小微企業(yè)發(fā)展。一是完善中小企業(yè)板制度安排，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板準入標準，建立創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則體系，形成適合中小微企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的融資方式。二是加緊落實中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴大至全國的具體實施方案。在清理整頓各類交易場所基礎(chǔ)上，支持證券公司通過區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場為中小微企業(yè)提供掛牌公司推薦、股權(quán)代理買賣等服務(wù)。三是進一步擴大中小企業(yè)私募債試點范圍，更好地滿足中小微企業(yè)的融資需求。四是抓緊推出非上市公眾公司定向發(fā)行細則，適時出臺非上市公眾公司并購重組管理辦法，支持中小微企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動。五是穩(wěn)步推進商品期貨品種創(chuàng)新，為中小微企業(yè)管理風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)價格提供有效工具。六是推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范務(wù)實、有序探索創(chuàng)新，開展資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)，為中小微企業(yè)提供高效、專業(yè)、便利的金融服務(wù)，推動中小微企業(yè)規(guī)范運作和健康發(fā)展。
(作者為中國證監(jiān)會主席 肖 鋼)
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