中信一周兩單IPO撤銷上市 問責制高壓券商斷腕
3月15日，證監會最新公布的《首次公開發行股票上交所申報企業基本信息情況表》顯示，截至上周末，多達12家創業板擬上市公司相繼撤銷了其IPO申請，這也創下了自今年1月30日有6家創業板IPO被終止審查之后新歷史紀錄。
值得一提的是，最新IPO終止審查名單也表明，上市券商龍頭中信證券IPO承銷的上升勢頭正遭遇嚴重打擊。繼去年下半年和今年年初連續兩次被中國證監會出具警示函之后，中信證券成為了上周唯一同時有兩個IPO項目被撤銷申請的保薦機構。
此外，在上周宣布放棄IPO進程的12家創業板擬上市公司背后，共涉及11家保薦機構，除了中信證券以外，還包括安信證券、銀河證券、招商證券、華泰聯合、海通證券、華林證券等11家券商。
對于中信證券一周之內兩單IPO項目撤銷上市的情況，有資深券商保薦人士對此并不感到意外。“中信此前已經連續兩次吃到‘紅牌’，被證監會出具了警示函。在此次證監會IPO財務核查的高壓線下，公司不想再因業績問題鋌而走險，也是可以理解的。”
該人士還稱，此前，中信證券主承銷的百隆股份(601339.SH)就曝出過烏龍。一個單位出來的章一個是方的，一個是圓的，傻子都看得出來。
而且，證監會領導對此已做過表態，“如果都抱著闖關的心態、僥幸的心態的話，再這樣下去會出大問題，最后的結果是大家都沒飯碗吃飯。不整治就是砸了大家飯碗，就像是基金的‘老鼠倉’，不抓人，怎會起作用？”
上述資深保薦人士告訴本報記者，“證監會對這次IPO財務核查工作非常重視，發行部、創業板部、稽查局、滬深兩大交易所、六個地方證監局(上海、北京、廣東、江蘇、浙江、深圳)都會抽調人員來進行抽查工作。據我們了解，證監會光是準備此次抽查的預算就高達3000萬元。”
統計數據還顯示，截至上周末，今年以來，累計已有41家擬上市公司終止了上市進程，擔任保薦機構的券商共計有26家。其中，旗下各有3單IPO項目撤銷首發申請的保薦機構分別為中信建投、招商證券、民生證券、華泰聯合等4家券商。
中信IPO承銷受重創
“據我們了解，本輪檢查工作后，還出現問題的，證監會將頂格處理，按照法律上限來處罰(1倍到5倍，就按5倍罰)，重罰。”上述資深券商保薦人士稱。
而最新的IPO終止上市名單也顯示，在上周末撤銷IPO上市申請的12家創業板擬上市公司中，中信證券擔任保薦機構的兩家公司分別為北京水晶石數字科技股份有限公司(水晶石科技)和AEM科技(蘇州)股份有限公司(AEM科技)。
資料表明，水晶石科技此前于今年1月31日進入初審階段，2月16日進入落實反饋意見中，等到3月13日即宣布終止審查。其兩名保薦代表人分別為陳平進和任波；AEM科技兩名保代分別是向曉娟和王丹。
據證監會保薦信用監管紀錄披露，水晶石科技保代——陳平進于2009年12月22日注冊為保薦代表人，現任中信證券企業發展融資業務線總監。除了水晶石科技以外，陳平進擔任保薦代表的皇明太陽能股份有限公司也已撤銷了上市申請。
截至目前，由其擔任保代并成功上市的僅華燦光電(300323.SZ)一家公司。不過，去年6月1日才上市的華燦光電剛上市就業績“變臉”。華燦光電已發布全年業績預告稱，預計2012年1月-12月歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利約8400萬元-9000萬元，比上年同期下降約27.8%-32.6%。
水晶石科技另一名保代——任波現任中信證券企業發展融資業務線副總裁，前后保薦了兩家公司上市，分別為歌爾聲學(002241.SZ)和機器人(300024.SZ)。
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