華寶興業遭調查 業內:禍起盛運股份高送轉泄密
7月2日,華寶興業基金公司發布公告,稱收到證監會上海稽查局于6月28日發出的調查通知書,決定對公司所管理的基金在交易盛運股份 (300090,收盤價34.19元)中涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調查。
據華寶興業表示,該調查通知書所涉及的基金和行為系新興產業基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調查,華寶興業基金公司已暫停新興產業基金基金經理郭鵬飛的基金經理職務,由公司具有基金經理任職資格的其他基金經理代理。
華寶興業基金公司表示,目前有關部門對于郭鵬飛尚在調查中,事件并未定性。而郭目前仍在公司,并未受到控制。
而就在半個多月前的6月9日,盛運股份的高管劉玉斌也收到證監會上海稽查局下達的 《調查通知書》,稱證監會決定對其涉嫌泄露內幕信息立案調查。盛運股份公告中表示,“本次立案調查事項,是涉及劉玉斌2011年發生相關事情的專項調查,不會對公司的正常經營活動產生影響。”隨后,劉玉斌辭去了盛運股份董事會秘書和副總經理的高管職務。
據《每日經濟新聞》記者了解,劉玉斌和郭鵬飛雙雙被調查,均牽涉到2011年2月盛運股份“高送轉”提前泄密。據業內人士透露,證監會查到彼時的電話錄音,郭向賣方研究員詢問盛運股份高送轉一事,后又在公司發過內部郵件,提示盛運股份有高送轉預期。
2011年一季度,盛運股份走出了一波大起大落的震蕩行情,其股價從1月底到2月16日的13個交易日上漲了25%,直至2月17日公司公布2010年度業績快報,才披露了計劃“每10股轉增10股”的資本公積金轉增股本方案,此后公司股價開始震蕩回落。
華寶興業新興產業基金成立于2010年12月7日,在建倉期中買入盛運股份,不過由于持股分散,該股雖然進入前十大重倉股但持股比例不高。截至2011年3月31日,華寶興業新興產業基金持有該股155萬股,占基金資產凈值比例為1.62%。而三個月后的半年報顯示,華寶興業新興產業尚持有258萬股盛運股份,占基金資產凈值比例降為1.19%,若按“10贈10”推算,其應有少量減倉。
有基金經理表示,前幾年類似這種打聽上市公司內幕信息的事情很常見,基金經理、研究員們常常在電話中公開談論,并不會太在意。但近來監管層對這種行為查處力度越來越嚴,幾個月前有基金公司也因為類似 “打聽消息”的事件而受責,其所在基金公司也以此為教訓要求嚴禁公開談論這類信息。
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