上半年五券商被采取行政監管措施 國信被談話
根據證監會最新公布的信息，今年上半年，國信證券、民生證券、光大證券、南京證券、中信證券共5家證券公司被監管部門采取行政監管措施。去年上半年的行政監管措施均針對保薦代表人，沒有一家券商被采取行政監管措施。
今年上半年，國信證券因隆基股份項目被監管談話，民生證券因天能科技項目被公開譴責及責令改正，光大證券因上海康達化工新材料項目被出具警示函，南京證券因新大地項目被公開譴責及責令改正，中信證券因東吳證券項目被出具警示函。
此外，國信證券由于未督促隆基股份履行信息披露義務，涉嫌違法違規，于今年6月13日被證監會正式立案。國信證券新申報的保薦材料和項目從立案之日起暫停。
業內人士表示，以往中介機構和保薦代表人因違法違規受處罰，大部分是由于相關發行人上市后出現業績變臉等情況，但今年上半年的處罰顯示在發行環節也強化了監管力度。例如，新大地、天能科技兩家公司雖迫于壓力，主動提交終止發行上市申請，未發行新股并上市，但由于兩家公司的IPO申報材料造假且相關中介機構未勤勉盡責、審慎核查，南京證券和民生證券均被給予公開譴責及責令改正。
根據相關法律法規和監管規則，保薦機構如被處以警告處罰，將對其增加新業務種類、設立或收購證券經營機構、發行股票或債券等產生重要負面影響，也將對證券公司分類評價結果產生重大影響，導致繳納更多的投資者保護基金。
根據相關規定，從券商被證監會立案調查之日起，證監會即暫停受理其新申報的保薦材料和項目。投行人士介紹，由于國信證券被暫停受理申報項目，招商證券、廣發證券保薦的IPO排隊企業數量已超過國信證券，躍居前兩位。（毛建宇）
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