上市公司監(jiān)管條例劍指誠信責(zé)任
“進(jìn)一步營造有利于資本市場創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境”是今年資本市場的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，這包括重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的出臺(tái)。有消息的人士稱，目前國務(wù)院法制辦正在與中國證監(jiān)會(huì)研究制訂《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，擬通過法律制度使上市公司控股股東、實(shí)際控制人收斂不誠信行為。
法律專家表示，這部為上市公司戴上“緊箍帽”的條例，將迫使其再也不得將股市當(dāng)做提款機(jī)，視投資者的信息知情權(quán)于不顧，或許以往諸多見不得人的財(cái)務(wù)虛假、關(guān)聯(lián)交易，統(tǒng)統(tǒng)都將因不得不為的信息披露，暴露在光天化日之下。
最近發(fā)布的“中國人民大學(xué)資本市場展望報(bào)告”指出，由于上市公司的規(guī)范條例長期缺位，很大程度上制約了上市公司的規(guī)范運(yùn)作以及依法監(jiān)管的效果，影響我國資本市場制度建議的進(jìn)程，條例作為上市公司監(jiān)管的基本法，它涵蓋的內(nèi)容包括公司治理結(jié)構(gòu)、控股股東和實(shí)際控制人、發(fā)行證券、關(guān)聯(lián)交易和重大擔(dān)保、信息披露和監(jiān)督管理等。
報(bào)告同時(shí)指出，證監(jiān)會(huì)新的起草小組針對國有股東行為的監(jiān)管措施、同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等方面的內(nèi)容進(jìn)行多輪討論和論證，預(yù)計(jì)重新起草的《上市公司監(jiān)管條例（征求意見稿）》很快進(jìn)入公開征求意見階段。
在去年全國“兩會(huì)”期間，中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任歐陽澤華就指出，《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》從2006年開始起步，目前已經(jīng)完成初稿，涉及國有股東行為的監(jiān)管措施、同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等方面的內(nèi)容。
然而，將近一年過去了，條例一直沒有出臺(tái)。去年12月，國務(wù)院法制辦副主任安建表示，目前國務(wù)院法制辦和中國證監(jiān)會(huì)正在研究制定《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，在條例草案起草和修改的過程中，有不少意見提出。
業(yè)內(nèi)人士指出，上市公司作為我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最具發(fā)展優(yōu)勢的群體，是資本市場投資價(jià)值的源泉。二十多年來，我國上市公司不斷發(fā)展壯大，已經(jīng)成為推動(dòng)企業(yè)改革和帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長的中堅(jiān)力量。但一些上市公司還存在治理結(jié)構(gòu)不完善、信息披露不規(guī)范、大股東行為缺乏有效制約、董事和高管人員未能勤勉盡責(zé)、不重視對中小投資者的保護(hù)和回報(bào)等問題，影響了上市公司質(zhì)量的提高，從而嚴(yán)重影響了投資者的信心，制約了資本市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)，通過實(shí)施有效的市場監(jiān)管，有利于促進(jìn)上市公司不斷提高質(zhì)量和進(jìn)一步發(fā)展壯大，提高市場的公正性、透明度和效率，降低市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
早在2007年，國務(wù)院法制辦就公布了《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。《條例》對我國上市公司監(jiān)管工作中存在的突出問題做出了具體規(guī)定，主要包括“完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平”等七方面的內(nèi)容。” （朱寶琛）
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