深交所發(fā)布實(shí)施中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)
1月14日，深圳證券交易所正式發(fā)布實(shí)施《中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》”），明確了中小板上市公司公開(kāi)譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步健全和完善了紀(jì)律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》是在《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上，結(jié)合中小板監(jiān)管實(shí)踐制定的。自《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》向上市公司征求意見(jiàn)以來(lái)，得到了上市公司的高度關(guān)注和積極參與，共收到近百條反饋意見(jiàn)。征求意見(jiàn)結(jié)束后，深交所組織相關(guān)部門對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真的研究與討論，并在吸收上述反饋意見(jiàn)中的合理意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》做了進(jìn)一步的修改和完善。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》突出了對(duì)重點(diǎn)違規(guī)行為的監(jiān)管，按照違規(guī)行為類型設(shè)定不同的處分標(biāo)準(zhǔn)，確保處分標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和可操作性。一是從資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)使用募集資金三個(gè)方面設(shè)定明確的處分標(biāo)準(zhǔn)，突出監(jiān)管“高壓線”，確保監(jiān)管威懾力；二是針對(duì)上市公司重大事項(xiàng)披露違規(guī)、定期報(bào)告披露違規(guī)等頻發(fā)的違規(guī)事項(xiàng)，作出了細(xì)化規(guī)定，進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制和打擊，以強(qiáng)化監(jiān)管；三是充分考慮中小板公司的規(guī)模，在對(duì)具體數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算的基礎(chǔ)上，設(shè)定違規(guī)事項(xiàng)的觸發(fā)指標(biāo)。
為充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，深交所還配套發(fā)布了《深圳證券交易所紀(jì)律處分聽(tīng)證程序細(xì)則》，以保證紀(jì)律處分的公平公正。同時(shí)，《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》中還專門細(xì)化了復(fù)核機(jī)制，有關(guān)上市公司對(duì)深交所作出的公開(kāi)譴責(zé)決定不服的，可以在收到處分決定之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向深交所申請(qǐng)復(fù)核。
該負(fù)責(zé)人還指出，本次向社會(huì)公布《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》，是深交所提高上市公司監(jiān)管透明度、推動(dòng)“依法監(jiān)管、陽(yáng)光監(jiān)管”的一項(xiàng)重大舉措。作為嘗試和探索，本次《中小板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》僅適用于對(duì)中小板上市公司實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)，不包括對(duì)中小板上市公司的通報(bào)批評(píng)以及對(duì)股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等其他主體的紀(jì)律處分。
（劉偉）
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