券商緊急部署創業板退市“減震”
券商緊急部署創業板退市“減震”，百分百建立創業板客戶信息，對風險承受力低的投資者要進行勸導。
“很嚴，很急！”一位券商工作人員昨日下午6時對記者透露，公司下午開會部署對創業板投資者的回訪摸底工作，防止這些投資者因某些創業板股票突然退市白白遭受損失。而這項工作目前正按照深交所的指令，在全國100多家券商數千營業部全面鋪開。 業內人士指出，此事說明創業板退市腳步真正近了。
對創業板客戶全進行風險測評
記者了解到，為配合下一步創業板退市制度的實施，有效引導投資者審慎參與創業板，促進創業板市場的穩定發展，深圳證券交易所日前向全國所有券商下發了《關于進一步深化落實創業板市場投資者適當性管理工作的通知》（下簡稱“《通知》”）。
通知要求證券公司要做好創業板退市制度的宣傳，通過短信、郵件等各種方式向投資者發送相關風險教育信息，對創業板股票退市等重要信息，應確保傳達到持股客戶。還明確要完整收錄創業板客戶信息，全面開展風險測評。在2012年12月31日前收錄創業板客戶基本信息及有效聯絡方式的比例，以及完成創業板客戶風險測評與后續評估的比例，均應達到100%；對于交易經驗不足兩年的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易；對于交易經驗滿兩年但風險測評結果顯示風險承受能力低（保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易。在經過勸導和風險教育后，投資者仍堅持要求開通創業板交易的，會員應對客戶申請、風險揭示及相關勸導工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進行詳細留痕，以備核查。
南京證券深圳分公司總經理朱龍芳，昨天根據總公司的工作方案向分公司全體員工發出了動員令：對于已經開通創業板交易的客戶，應100%完成風險承受能力測評和信息收錄工作，并加大對創業板投資者的聯絡和回訪力度，確保創業板投資者回訪有效率在95%以上。各分支機構應按照是否參與過創業板交易對所有已開通創業板交易權限的客戶進行分類，2011年1月1日以來參與過創業板市場交易的客戶，2012年6月30日之前完成上述工作；其他所有開通創業板交易權限的客戶，2012年11月30日之前完成上述工作。
據了解，南京證券深圳分公司在深圳擁有兩家營業部，但面臨的工作量也非常巨大。幾千個證券賬戶開通了創業板交易通道。每個賬戶打電話10分鐘，工作時間就是幾萬分鐘。
錄音資料至少保存三年
記者獲得的南京證券的實施方案還要求，經過勸導和風險教育，不符合要求的客戶仍堅持要求開通創業板的，各分支機構應當向客戶詳細講解《創業板投資者風險揭示書》、《創業板市場投資者適當性管理風險教育工作底稿》，并對講解、勸導和風險教育過程進行錄音，詳細留痕備查。同時，分支機構業務受理人員、合規風控員、營業部負責人應當全程現場見證對客戶的風險教育過程，并在《創業板投資者風險揭示書》、《創業板市場投資者適當性管理風險教育工作底稿》相應欄目簽名確認。上述錄音文件應當統一以客戶號命名，統一由營業部安排專人負責保存，保存期限不得少于3年。
方案明確指出，公司相關部門將開展對創業板市場投資者適當性管理的專項檢查，檢查結果與營業部、營業部負責人考核掛鉤。凡因在適當性管理工作執行上進度緩慢、問題較多的分支機構，或在深交所檢查中被批評、督促整改的，公司將對相關營業部及營業部負責人采取處罰措施。
南京證券分析師季永峰認為，深交所下這個通知，要求很嚴、時間很緊，說明創業板退市很快就要實施了。以前主板沒有這么做過，也可以推測：創業板退市率一定遠高于主板。
南京證券是全國100余家券商之一。據中國證券業協會網站，目前該協會有106家券商會員，這些會員單位共開設了4550家營業部。為使創業板退市開閘后對投資者損害減至最小，全國幾千家證券營業部看來都要忙碌一陣子了。
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