證監(jiān)會提高基金托管準入要求 外資行有望可托管
證監(jiān)會昨日就修改《證券投資基金托管資格管理辦法》公開征求意見。《辦法》明確，符合條件的外資法人銀行可以申請參與基金托管。同時，《辦法》提高了基金托管資格準入的專業(yè)化要求，并完善了托管資格退出機制。
《辦法》將具備托管資格的機構范圍由原來的境內中資商業(yè)銀行，擴展到符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質條件的在華外資法人銀行。與之相匹配，《辦法》的適用范圍也由原來的“境內中資商業(yè)銀行”修改為“境內商業(yè)銀行”。
同時，《辦法》還明確了基金托管業(yè)務資格的退出機制，對于連續(xù)三年未開展基金托管業(yè)務、違反法律法規(guī)情節(jié)嚴重等情況，監(jiān)管部門將對有關機構和人員進行行政處罰，直至取消基金托管業(yè)務資格。
針對近年來個別托管銀行因部門設置問題，導致基金托管部門獨立性受損的情況，修改后的《辦法》在申請材料要求中新增了確保基金托管部門業(yè)務運營完整獨立的說明與承諾。
另外，《辦法》還提高了托管部門專業(yè)人員配備要求。基金托管部門取得基金從業(yè)資格人員，不低于部門人員的二分之一，從事基金清算、核算、監(jiān)督、披露等業(yè)務的人數由不少于5人提高至不少于8人，且相關人員應該具有基金從業(yè)資格。對于核算、監(jiān)督等核心崗位，要求在崗人員應具備2年以上基金托管業(yè)務經驗。
在托管資格審核程序上，在對申請材料進行形式審查和現(xiàn)場檢查之外，《辦法》增加了專家評審核查等審查方式。
此外，《辦法》還細化了基金法對托管人的各項職責、強化托管業(yè)務內控和相關的風險管理機制，對托管機構應當履行的法定職責、禁止行為和托管費用收取披露等進行了規(guī)范，并要求托管銀行建立科學有效的內控體系，加強對托管從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金等活動的管理。《辦法》還加強了對托管業(yè)務過程中的行為監(jiān)管，要求托管銀行向監(jiān)管機構報送業(yè)務信息和重大事件，并明確了違規(guī)機構及相關人員的監(jiān)管措施。
據證監(jiān)會有關部門負責人介紹，截至2012年9月底，基金托管行業(yè)共有托管銀行18家，托管基金1100只，基金托管總份額約2.77萬億份，基金托管規(guī)模合計2.37萬億元。
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