提高審核效率 加快期貨創新
證監會期貨監管二部主任季向宇日前表示，期貨公司業務創新積極推進，從過去單一的商品經紀業務模式發展到目前的商品經紀、金融經紀、投資咨詢、資產管理以及結算業務等多元化業務格局。同時，境外期貨經紀業務籌備工作取得了實質性進展，正在研究期貨公司開展證券投資基金銷售業務和期貨公司設立風險管理服務子公司開展合作套保、倉單服務、基差交易、定價服務等各項業務創新。
提高審核效率 為期貨業發展服務
中國證券報：期貨公司監管工作以什么為主線？下一步將繼續做好哪些工作？
季向宇：作為期貨中介機構監管部門，我們緊緊圍繞當前服務實體經濟，發揮期貨市場功能的主線開展期貨公司監管工作；繼續加強和改善基礎性制度建設，強化依法監管，促進期貨公司合規建設水平的提高和業務規模的快速發展，防范和化解風險；在普遍提升行業合規運作水平基礎上，繼續高度重視、扎實穩妥推進資產管理業務等各項業務創新。
一是依法做好期貨公司行政許可工作。我們將繼續貫徹落實國務院關于簡政放權、依法行政的要求，做好期貨公司行政許可工作，堅持審核原則和程序，在保證審核質量的前提下進一步提高審核效率、創新工作方法，為期貨行業發展服務。同時，進一步加強對已取消和下放的12項行政許可項目后續銜接方案的落實，平穩做好相關工作。
二是繼續做好期貨公司分類評價工作。分類監管制度實施3年來，取得了顯著成效。3年來，我們制定了分類監管規則體系，并根據新形勢、新情況適時修訂了分類監管規定，在堅持客觀、公平、公正的評價原則基礎上，科學組織了4次分類評價工作，并于2011年開始將分類評價結果向社會公開，提高分類評價的透明度。分類監管制度的實施對促進期貨公司規范運作，提升服務實體經濟水平，合理配置監管資源，提高監管效率起到了重要的作用。
三是加強期貨公司日常監管。在日常監管方面，組織開展了對全部161家期貨公司及部分營業部的全面檢查，重點是關注期貨公司風險控制能力、信息技術水平，摸清中介機構服務能力，力求做到找準風險點，加強研判，提高監管工作有效性和針對性，增強監管工作的科學性和預見性。
四是加強期貨公司信息安全工作。一是在前幾年落實《期貨公司信息技術管理指引》的檢查和整改驗收的工作基礎上，指導中期協開展信息技術升級的檢查評審工作，共有39家期貨公司信息技術達到升級標準，并有一家公司成為行業首家符合信息技術管理四類標準的公司。通過檢查，督促期貨公司加大了信息技術系統建設，加強了信息技術系統運行維護，有效地提高了行業信息技術保障水平。二是積極做好期貨公司監管綜合信息系統建設工作。完成了系統需求分析和需求設計方案的制定工作，以及技術開發、試點測試，已經進入了全部用戶試運行階段，情況進展良好。
五是做好凈資本監管制度修訂工作。為適應期貨業改革的新形勢新要求，本著促進期貨市場功能發揮、增強服務國民經濟的目標，在結合期貨市場和行業發展變化情況的前提下，借鑒境外和國內相關行業凈資本制度調整經驗，及時評估我國期貨公司現行制度的適當性，對市場各方反映的期貨公司凈資本監管制度進行深入研究，相關管理辦法將適時進行修訂和完善。
六是進一步加強行業誠信建設。指導中期協研究發布《期貨業誠信建設實施指導意見》，同時向各證監局下發了《關于進一步加強期貨業誠信建設的通知》，協調各方監管力量，加強監管協作，督促轄區期貨公司誠信經營，支持并協助實施《指導意見》。
積極推進創新 發展多元化業務
中國證券報：期貨市場創新發展的空間、潛力非常廣闊，目前創新也很多，期貨公司業務創新將有哪些推進？
季向宇：期貨公司業務創新積極推進，從過去單一的商品經紀業務模式發展到目前的商品經紀、金融經紀、投資咨詢以及結算業務等多元化業務格局。已經啟動了資產管理業務試點，同時，境外期貨經紀業務籌備工作取得了實質性進展。
一是推進期貨公司資產管理業務試點。《期貨公司資產管理業務試點辦法》已于2012年9月1日起施行，首批18家期貨公司獲得資產管理業務資格，開始著手產品開發、策略設計工作。
二是推進期貨公司境外期貨經紀業務試點。為貫徹落實證監會領導在2012年全國證券期貨監管工作會提出的“爭取盡快推出期貨經紀業務試點”的工作部署，我們抓緊與商務部、國資委、外匯局等相關部委進行政策協調，進一步完善期貨公司境外期貨經紀業務的制度設計思路，并就期貨公司代理境內企業“走出去”從事境外商品期貨交易涉及到的對國內市場影響、對外開放步驟、境內企業保護及相關政策配套等相關問題進行了深入研究。有關法規草案已經草擬完成，待進一步研究論證后推動相關工作。
三是支持配合原油期貨市場建設工作。我們抓緊對原油期貨市場建設涉及的中介機構服務模式及監管政策進行全面地研究論證，并就境外投資者參與國內期貨市場的監管政策等重點問題與期貨交易所方面不斷溝通交流。不斷深入研究原油期貨建設工作涉及到中介機構業務小組的，重點研究論證境外投資者參與的中介政策以及中介監管法規修訂等問題。
其他創新活動主要有：一是期貨公司開展證券投資基金銷售業務。我們響應市場需求，對期貨公司開展證券投資基金銷售業務進行了認真研究。我們與會內相關部門進行溝通，目前已就期貨公司開展證券投資基金銷售業務的法律問題、業務模式、審批工作流程和后續監管等問題形成共識，基金部已將期貨公司開展基金銷售業務作為新增內容納入《證券投資基金銷售管理辦法》修訂稿之中。二是積極穩妥推動期貨公司設立風險管理子公司開展合作套保、倉單服務、基差交易、定價服務等各項業務創新，相關辦法已由中國期貨業協會發布，有關工作正在推進。
中國證券報：國際化是期貨公司改革創新的一個重要方面，目前期貨中介業務對外開放情況如何？
季向宇：中國期貨市場是一個同國際市場高度關聯的市場，已成為國際期貨市場中不可或缺的一部分。我會共批準了31家符合條件的國有企業到境外開展套期保值業務，近年來，因企業并購重組等原因，目前現存28家企業有此業務資格。外資通過境內公司參與國內期貨交易也初具規模。初步統計，目前期貨市場具有現貨背景的外資客戶近2000個。在CEPA框架下對香港、澳門的開放穩妥推進，已有3家港資機構參股內地期貨公司，6家內地期貨公司在香港設立了子公司。(申屠青南)
相關新聞
更多>>
