銀河兩基金掙扎清盤紅線 公司自購(gòu)?fù)浶排?/p>
“這么大的事情可能忘？涉及法律法規(guī)的事情可能忘？很怪異啊”，“這都能忘的話，未來(lái)還有什么荒唐的事情做不出來(lái)！”
本應(yīng)提前兩天刊登的自購(gòu)公告，銀河基金[微博]卻延后了近兩個(gè)月。面對(duì)這樣嚴(yán)重違反信息披露的事實(shí)，銀河基金給出的解釋卻是“忘記了”。出現(xiàn)這樣的情況，是銀河基金內(nèi)部管理太混亂導(dǎo)致的，還是整個(gè)基金信息披露監(jiān)管不嚴(yán)的一個(gè)縮影？《金融投資報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，銀河基金自購(gòu)的兩只基金的規(guī)模均掙扎于5000萬(wàn)元的清盤紅線，自購(gòu)或許更是自救。
銀河自購(gòu)離奇違規(guī)
2012年11月30日和12月12日，銀河基金分兩次共斥資3500萬(wàn)元自購(gòu)旗下3只基金。表面上，這與一般基金公司自購(gòu)無(wú)異，唯一不同的是，自購(gòu)的公告卻延后了近兩個(gè)月才刊登公告。
根據(jù)《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定：“申購(gòu)基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購(gòu)金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案”。
因此，即便是先上車再補(bǔ)票，銀河基金這次的做法已然違規(guī)。上述通知稱，“違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對(duì)相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施”。
《金融投資報(bào)》記者就此致電銀河基金管理公司，公司解釋稱：“沒(méi)有及時(shí)提前公告，確實(shí)是因?yàn)槲覀儍?nèi)部工作的疏忽，一時(shí)忘了。也沒(méi)什么好太多解釋的，所以現(xiàn)在補(bǔ)了一個(gè)。”從基金公司對(duì)此解釋的輕描淡寫來(lái)看，重視程度的不夠，導(dǎo)致“忘了”似乎就不是偶然，或許從中還可以看出銀河基金對(duì)于投資者權(quán)益的漠視。
那么對(duì)于基金公司來(lái)說(shuō)，利用自有資金自購(gòu)就這么容易“忘記”嗎？
滬上某中型基金公司向《金融投資報(bào)》記者介紹了利用自有資金自購(gòu)的流程。“這個(gè)事情提出之后，各部門包括投研部、財(cái)務(wù)部等等都要集中起來(lái)開會(huì)，會(huì)上就會(huì)討論此次自購(gòu)使用多少錢，投哪一些產(chǎn)品，然后根據(jù)會(huì)議記錄整理成公告，各部門簽字確認(rèn)，然后再送交證監(jiān)會(huì)。”他表示，“這是一個(gè)很簡(jiǎn)單的流程，但是最起碼開完會(huì)、發(fā)完公告才能買，不知道為什么銀河基金能夠繞過(guò)公告呢。”
“這么大的事情可能忘？涉及法律法規(guī)的事情可能忘？很怪異啊”，某基金行業(yè)首席分析師同樣表示不可思議。“即便是有相關(guān)工作人員辭職，這樣的工作在交接時(shí)也不應(yīng)該出現(xiàn)問(wèn)題。”
記者查閱銀河基金近期的公告發(fā)現(xiàn)其中確實(shí)有不合情理之處。2012年11月15日，銀河基金也曾公告贖回兩只債基，即銀河收益和銀河銀信添利；即便11月30日自購(gòu)銀河主題策略和銀河藍(lán)籌精選時(shí)忘記刊登公告，到12月12日自購(gòu)銀河銀富貨幣B時(shí)再次忘記就說(shuō)不過(guò)去了。可惜銀河基金偏偏就忘得干干凈凈，直到2013年1月26日才補(bǔ)交公告。
上述首席分析師稱，“這都能忘的話，未來(lái)還有什么荒唐的事情做不出來(lái)！”
自購(gòu)或?yàn)榛鹱跃?/strong>
不過(guò)巧合的是，銀河基金這次自購(gòu)正值敏感的年末時(shí)點(diǎn)。臨近年末基金規(guī)模排名時(shí)，基金公司大多有沖規(guī)模之舉，大家對(duì)于自購(gòu)行為也都沒(méi)必要遮遮掩掩。但若結(jié)合銀河基金自購(gòu)的兩只股票型基金規(guī)模來(lái)看，“自救”的答案似乎更明顯。
2012年11月30日，銀河自購(gòu)銀河藍(lán)籌精選600萬(wàn)份，合計(jì)資產(chǎn)規(guī)模884.81萬(wàn)元。而在2012年四季度，原本規(guī)模就有限的銀河藍(lán)籌精選跌破1億份：2012年三季度末規(guī)模為1.02億份，四季度還剩9386.08萬(wàn)份，減少785.44萬(wàn)份，減少7.72%；而資產(chǎn)凈值更是縮水至7679.07萬(wàn)元。而如果不出手自購(gòu)的話，銀河藍(lán)籌精選規(guī)模尚不足7000萬(wàn)元，離5000萬(wàn)元清盤紅線所剩不遠(yuǎn)。
更危險(xiǎn)的則是銀河主題策略，這只成立于2012年三季度末的基金，在四季度遭遇了巨額贖回。三季度末，銀華主題策略規(guī)模為3.42億份，而四季度打開申贖之后其規(guī)模迅速縮水，直到2012年年末，其規(guī)模還剩4641.46萬(wàn)份，資產(chǎn)規(guī)模為5151.86萬(wàn)。銀河基金自購(gòu)銀河主題策略700萬(wàn)份，合計(jì)資產(chǎn)規(guī)模705.54萬(wàn)元。即是，若按5000萬(wàn)元清盤紅線計(jì)算，如果公司不出手相救，銀河主題策略規(guī)模只剩4446.32萬(wàn)元，一只腳已經(jīng)踏過(guò)清盤紅線。
除銀河藍(lán)籌精選和銀河主題策略之外，銀河系還有4只“微基”，資產(chǎn)規(guī)模不足5億元。分別是銀河競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)1.26億元、銀河銀信添利B1.42億元、銀河消費(fèi)驅(qū)動(dòng)2.19億元、銀河銀富貨幣A4.12億元。
就銀河系2012年四季度整體規(guī)模來(lái)看，較三季度有所增長(zhǎng)。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，四季度銀河系規(guī)模為241.37億份，資產(chǎn)規(guī)模為236.14億元；三季度末為202.97億份，資產(chǎn)規(guī)模219.22億元。
業(yè)績(jī)告急鋒芒不再
業(yè)績(jī)或許是銀河藍(lán)籌精選規(guī)模告急的主要原因。
作為一只藍(lán)籌風(fēng)格基金，銀河藍(lán)籌精選理應(yīng)在2012年四季度有所表現(xiàn)，但區(qū)間基金凈值增長(zhǎng)率僅為3.58%，遠(yuǎn)低于基準(zhǔn)收益率7.72%。其第一大重倉(cāng)股為中小板個(gè)股登海種業(yè)，持有25萬(wàn)股，凈值占比8.04%；而同為中小板個(gè)股的貝因美也位列其前十大重倉(cāng)股行列，持有14.51萬(wàn)股，凈值占比4.37%。盡管登海種業(yè)表現(xiàn)尚可，但貝因美僅漲3.42%。而就2012年全年業(yè)績(jī)來(lái)看，銀河藍(lán)籌精選凈值下跌5.67%，在342只股票型基金中排名第285位，這樣的成績(jī)顯然難以令投資者滿意。
而銀河主題策略去年四季度正處于建倉(cāng)期，但由于建倉(cāng)迅速，因此區(qū)間凈值漲幅為11%，高于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)7.72%。顯然，其規(guī)模的急劇縮水與業(yè)績(jī)表現(xiàn)相背離，唯一合理的解釋即是“發(fā)行時(shí)的注水資金”對(duì)于業(yè)績(jī)并不買賬，其在打開申贖之后便迅速離場(chǎng)。
回顧2012年銀河系基金表現(xiàn)，銀河創(chuàng)新和銀河成長(zhǎng)表現(xiàn)較為突出，分列342只股票型基金第14位和第26位。而曾經(jīng)的明星基金銀河優(yōu)選，在美女基金經(jīng)理陳欣離職之后便風(fēng)格不再，全年漲幅僅3.03%，排名僅第191位。此外銀河消費(fèi)排名第154位。由此可見(jiàn)，銀河基金已經(jīng)失去鋒芒，而這次自購(gòu)卻忘記及時(shí)公告的嚴(yán)重違反信息披露的事件，或許能讓我們看出其中的端倪。（宋雙）
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