同一指數(shù)可開發(fā)多只ETF基金
上交所發(fā)布《基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》 ，鼓勵(lì)和支持基金公司產(chǎn)品開發(fā)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
⊙記者 王璐
為貫徹落實(shí)郭樹清主席關(guān)于促進(jìn)基金管理公司加快向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，更好地支持基金公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以客戶為中心，開發(fā)滿足不同投資者風(fēng)險(xiǎn)收益需求的基金產(chǎn)品，上海證券交易所在多次征求基金公司意見的基礎(chǔ)上，近期發(fā)布實(shí)施了《上海證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》（下稱《指引》）。《指引》將放開目前一個(gè)指數(shù)只能開發(fā)一支ETF產(chǎn)品的限制。
《指引》明確了基金公司開發(fā)在上交所上市的常規(guī)和創(chuàng)新產(chǎn)品的基本要求和程序，鼓勵(lì)和支持基金公司產(chǎn)品開發(fā)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
放開指數(shù)產(chǎn)品限制
為提高指數(shù)資源使用效率，體現(xiàn)公開化和市場(chǎng)化原則，《指引》將放開目前一個(gè)指數(shù)只能開發(fā)一支ETF產(chǎn)品的限制。同時(shí)，為避免基于相同指數(shù)的ETF產(chǎn)品過多，造成流動(dòng)性過于分散，上交所將按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和市場(chǎng)需求，組織業(yè)內(nèi)專家對(duì)申請(qǐng)同一指數(shù)的基金公司的方案進(jìn)行綜合評(píng)估。《指引》列示了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過公開公平競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取優(yōu)先將產(chǎn)品開發(fā)許可授予指數(shù)產(chǎn)品運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備充分的基金公司，促進(jìn)行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)規(guī)模整體增長(zhǎng)。
努力做好基金產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)
《指引》還引入專家評(píng)價(jià)機(jī)制，為基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供咨詢和評(píng)估服務(wù)。根據(jù)《指引》，上交所將按照統(tǒng)一規(guī)范的流程，在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌安排下，為基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)提供支持。在基金產(chǎn)品創(chuàng)新的市場(chǎng)分工上，上交所定位于努力做好基金產(chǎn)品創(chuàng)新的服務(wù)，提供功能豐富的業(yè)務(wù)技術(shù)平臺(tái)和公開公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不對(duì)基金創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)置門檻，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的積極性和能動(dòng)性。
對(duì)屬于行業(yè)重大創(chuàng)新的產(chǎn)品，上交所將根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，依照審慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，支持個(gè)別準(zhǔn)備充分的公司先行試點(diǎn)，待運(yùn)作成熟后再向全市場(chǎng)推廣。
網(wǎng)站公布受理進(jìn)程
此外，為加強(qiáng)信息公開，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作市場(chǎng)透明度，上交所將在網(wǎng)站向所有基金公司定期公布和更新基金產(chǎn)品開發(fā)申請(qǐng)、受理、出具無異議函及指數(shù)資源的使用等情況，方便基金公司及時(shí)獲取基金產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)信息。在此基礎(chǔ)上，上交所將進(jìn)一步開發(fā)和豐富網(wǎng)站“基金專區(qū)”的應(yīng)用功能，為基金公司產(chǎn)品開發(fā)和日常運(yùn)營提供信息支持。
上交所表示，下一階段將在《指引》基礎(chǔ)上，積極吸納基金公司等市場(chǎng)主體的意見和建議，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，持續(xù)推進(jìn)上市基金產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公開度和透明度，提升服務(wù)水平，促進(jìn)基金市場(chǎng)快速穩(wěn)健發(fā)展。（王璐）
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