證監(jiān)會(huì)增設(shè)審核通道 發(fā)起式基金正式開閘
記者 柯智華
證監(jiān)會(huì)日前向基金公司和托管銀行下發(fā)通知稱，正式增設(shè)發(fā)起式基金審核通道，并簡(jiǎn)化審核程序，優(yōu)先予以審核。這意味著發(fā)起式基金正式開閘。
證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道有關(guān)問題的說(shuō)明》(下稱《說(shuō)明》)中表示，除行業(yè)ETF基金外，規(guī)定基金管理公司通過發(fā)起式基金審核通道申請(qǐng)募集的基金原則上不超過1只。
《說(shuō)明》認(rèn)為，發(fā)起式基金降低了募集成立的門檻，同時(shí)強(qiáng)化了基金退出機(jī)制，即發(fā)起式基金需在基金合同中約定，基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過召開持有人大會(huì)的方式延續(xù)。
《說(shuō)明》表示，基金公司在申請(qǐng)募集發(fā)起式基金的文件中，需提交股東、公司、高管以及基金經(jīng)理等發(fā)起資金提供方出具的承諾函，說(shuō)明其承諾購(gòu)買的份額及鎖定期限。在基金名稱中需注明“××發(fā)起式基金”，并在基金合同生效公告、基金定期報(bào)告中披露發(fā)起資金持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
《說(shuō)明》還要求，高管或基金經(jīng)理在份額鎖定期離職不能提前贖回發(fā)起份額。6月20日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于修改<證券投資基金運(yùn)作管理辦法>第六條及第十二條的決定》，為發(fā)起式基金推出預(yù)留空間。（柯智華）
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