證監會松綁基金業監管 深化基金行業市場化改革
中國證監會20日下午召開新聞通氣會，就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規則《關于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》（以下簡稱《管理辦法》）修訂草案向社會各界公開征求意見。
證監會有關部門負責人介紹說，此次修訂草案的內容主要包括以下六個方面：
一是根據近期行政審批項目調整的要求，對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行了調整，包括：取消對持股5%以下股東的審核，便利民間資本進入基金行業，健全資本約束、推進股權多元化，為今后專業人士持股以及基金公司上市預留法律空間，充分發揮資產管理行業人力資本的積極作用；取消變更基金公司名稱、住所、股東同比例增減注冊資本等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。
二是取消主要股東持股比例和關聯持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續有力的支持，同時加強董事會、監事會建設，完善公司治理，避免同業競爭。取消了內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定。對單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，在現有獨立董事不少于董事會人數三分之一的基礎上，明確與上述股東有關聯關系的董事不得超過三分之一；要求監事會應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監事會人數的1/2。要求基金公司的總經理必須為公司董事。為避免同業競爭，防止監管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構不得經營與基金公司相同或類似的證券資產管理業務。對目前主要股東持股比例達到或者超過50%的,為順利推動此項政策的實施，擬實行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實施前持股比例已經達到或者超過50%的，不適用此項規定，但在原有持股比例基礎上增持股權或股份比例的除外；《管理辦法》修訂實施后，申請設立的公司應當符合此項規定的要求。
三是延長主要股東持股鎖定期，強化監管措施，進一步規范股東、實際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進一步規范，強化法律責任。
四是豐富組織形式，明確設立專業子公司和業務外包的要求。允許基金公司設立專業子公司、將部分業務進行服務外包，進一步增強行業活力，拓展行業發展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業化的市場競爭，有效隔離業務風險。
五是豐富監管手段，強化監管措施，有效防范風險，維護基金持有人利益。建立公司風險控制指標監控體系、監管綜合評價體系，有效防范潛在風險。增加相應監管措施，豐富監管手段，提高監管威懾力。
六是加強業務規范，引導公司合規穩健運行。針對當前基金公司運作中存在的薄弱環節和重點問題，在總結近年來監管經驗的基礎上，主要從引導公司穩健經營、合理考核、加強財務規范、強化信息技術建設和人力資源建設等方面提出了新的要求。
此外，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應當具備的資產管理經驗從主要管理公募基金的經驗拓寬到具有管理養老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經驗，以更好地順應未來我國基金公司專業化投資的需要，同時明確了外資權益的認定標準，繼續推動基金行業對外開放。
本報北京6月20日訊 記者王璐報道 證監會在20日召開的新聞通氣會上正式向社會公布《關于修改<證券投資基金運作管理辦法>第六條及第十二條的決定》（以下簡稱《運作辦法》）。經過修改，《運作辦法》在第十二條增加“基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年；基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數不少于兩百人”的表述，為推出發起式基金預留空間。
同時，證監會還決定刪除第六條第8項的規定“申請募集基金，擬任基金管理人應滿足：前只獲準募集的基金，基金合同已經生效”，允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請，為現在實行的多通道審核制度提供依據，也為將來實行基金產品注冊制預留空間。
證監會有關部門負責人還介紹了《運作辦法》征求意見的情況。據了解，本次修改共收到10家機構14條意見，主要分為3類，一是放寬基金公司固有資金、高管和基金經理的投資范圍，允許其投資ETF、封閉式基金，該項工作正在同步進行；二是要求降低發起資金的認購金額或鎖定期限；三是推出發起式基金操作方面的問題。此外，還有一些文字表述上的調整。
該負責人表示，《運作辦法》修改后，證監會將繼續放松管制，深化基金產品審核市場化改革，改進審核機制、簡化審核程序，減少審核內容、增加審核透明度，條件成熟時，研究推動基金產品從核準制向注冊制轉變，最大限度地發揮市場在資源配置中的作用。
本報北京6月20日訊 記者王璐報道 證監會20日下午召開新聞通氣會，就《關于實施〈合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法〉有關問題的規定》（以下簡稱《規定》）向社會公開征求意見。《規定》表示，擬放寬持股比例限制，將所有境外投資者的持股限制由20%提高到30%。
據了解，近期，QFII審批速度明顯加快，去年12月以來已批準51家QFII和56.23億美元投資額度。但是，QFII總體規模仍然較小，同時現有QFII法規實施已接近6年，在擴大資本市場對外開放、引入更多境外長期資金的背景下，一些內容已不能適應新形勢發展的要求，需要及時予以調整。鑒于此，證監會本著“放松管制，加強監管”的指導思想，制定了《規定》，簡化審批程序，降低QFII資格要求，放寬開立證券賬戶限制，擴大投資范圍，增加投資運作便利，完善對QFII運作的監管制度，確保風險可控。
據了解，《規定》修訂內容主要包括：一是降低QFII資格要求，其中資產管理機構、保險公司、其他機構投資者（養老金、主權基金等）的經營時間由5年降為2年，證券資產規模由50億美元降為5億美元，體現了鼓勵境外長期資金進入的政策導向；二是增加運作便利，允許QFII為自有資金或管理的客戶資金分別開立證券賬戶，并通過修改相關規定，滿足QFII選擇多個交易券商的需求;三是擴大投資范圍，在已允許參與股指期貨交易的基礎上，允許QFII進入銀行間債券市場；四是放寬持股比例限制，將所有境外投資者的持股限制由20%提高到30%，單個境外投資者的持股限制不變。此外，根據加快QFII資格審核的需要，《規定》還明確了QFII資格申請文件的電子提交方式，并簡化申請資格文件的要求。
“與周邊國家或地區資本市場外資持股占30%左右的情況相比，我國資本市場進一步引入境外資金具有非常大的發展空間。《規定》放寬了QFII資格申請門檻和增加運作便利，顯示了證監會及相關部門的擴大資本市場對外開放的決心，為吸引更多境外長期資金創造了良好的環境。下一步，證監會將繼續加快QFII資格審批，積極與相關部門協商，提高QFII投資額度上限和增加開立資金賬戶便利，增加QFII運作便利，吸引更多境外長期資金進入，同時加強監管，確保QFII投資運作平穩有序，風險可控。”證監會有關部門負責人表示。
資料顯示，QFII制度2002年開始試點以來，總體運行平穩，對于增加長期資金來源、引導市場樹立價值投資理念、促使上市公司規范運作發揮了積極作用，促進了資本市場的穩定發展和對外開放。目前，已有172家境外機構獲得QFII資格，其中145家QFII累計獲批272.63億美元額度，累計凈匯入資金1254億元，QFII賬戶資產合計約2713億元，持股市值約占A股流通市值的1.1%。（王璐）
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