國海證券或重罰投資經理 三產品凈值排名跌至墊底
一場由11超日債引發的產品危機正在蔓延。
1月24日，國海證券(000750.SZ)旗下三只集合理財產品公布資產管理報告，前十大證券投資明細里均赫然出現最近令資本市場側目的“11超日債”。
這三款集合理財產品分別是國海債券1號、國海金貝殼5號和國海金貝殼8號。截至2012年12月31日，它們分別持有11超日債51340張、45855張和124469張，合計市值2303.51萬元。
重倉11超日債的代價是沉痛的。最近，工商銀行一款名為“2007年第一期基金股票雙重精選人民幣理財產品”成為中資銀行虧損幅度最大的產品。據報道，它的投資標的是中融信托的“超日太陽股權收益權投資集合資金信托計劃”。
國海證券三產品也未幸免。
就在公布資產管理報告的前三天，即1月21日，國海債券1號、國海金貝殼5號、國海金貝殼8號給委托人發布了三份關于所持“11超日債”估值調整的公告，將11超日債的估值價按其停牌前收盤凈價下調30%，對應的單位凈值也分別下調。
據Ifind統計，截至1月25日，國海債券1號和國海金貝殼5號今年來的回報在94只同類產品中分別排名92名和93名，國海金貝殼8號今年以來的回報在217只同類產品中排名第210名。
而據本報記者調查，上述三只理財產品重倉11超日債應出自同一人，且在去年四季度一邊減持，而另一只下轄產品卻在更大幅地增持。如此大膽且相悖的投資風格不僅有違產品的既定投資策略，也讓投資者為此捏了一把汗。
三產品凈值排名跌至墊底
1月21日，國海證券的三份公告內容如出一轍。
債券1號、金貝殼5號和金貝殼8號均聲稱“11超日債因重大事項停牌，發行人超日太陽1月18日發布了《公司債券將可能被暫停上市的提示性公告》和《關于流動性風險化解方案的公告》，公告該債券可能被暫停上市及為該債券補充提供擔保、但流動性風險化解方案的實施結果存在不確定性的情況”。
鑒于上述重大變化，自2013年1月21日起，國海證券對上述三款集合理財產品持有的11超日債的估值價按其停牌前收盤凈價下調30%計算。
以調整前最后一個交易日2013年1月18日為例，上述調整將使國海債券1號、國海金貝殼5號和國海金貝殼8號該日單位資產凈值下調約0.0133元、0.0169元和0.017元。
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