蘇州恒久三闖IPO 新換保薦機構"故障率"高達50%
根據證監會最新公開披露的信息顯示,三年來二次上會都被否的蘇州恒久光電科技股份有限公司(以下簡稱:蘇州恒久)此次又重新出現在中小板申報企業名單中。中國經濟網記者發現,公司將保薦機構由廣發證券換成了銀河證券。銀河證券曾因金河生物違規問題被證監會監管談話,此外統計顯示銀河證券保薦“故障率”高達50%。有投資者質疑,如此一來,投資者利益是否還能真正得到保護呢?
專利技術成“虛幻” 信息披露失實
“我公司擁有5項現有專利技術、3項發明專利申請、1項實用新型專利申請以及10項國際領先、國內首創或國內領先非專利技術”這一切似乎足以成就蘇州恒久龍頭企業之威名。但令人大跌眼鏡的是,通過國家知識產權局網站專利檢索發現,科技研發實力如此雄厚的蘇州恒久,到目前為止居然連一項國家授權專利技術都不擁有。
經查,申請專利法律狀態檢索結果顯示,蘇州恒久擁有的5項專利技術已經被國家知識產權局于2010年2月下旬終止了專利權,終止原因為未繳年費;光導體用含高分子材料的新型阻擋層、改善有機光導體光疲勞性能的方法兩項發明專利申請在實質審查生效后,于2008年4月被宣告為“發明專利申請公布后的視為撤回。”
而在蘇州恒久的發行審核過程中,證監會早已充分關注了公司核心技術及相關的專利、專有技術文件,并針對可能出現的侵權和法律問題督促發行人充分披露,督促相關機構審慎核查。但是發行人和相關機構的回復意見仍未能披露發行人全部5項專利已被終止和2項正在申請的專利已被視為撤回的事實。發行人和相關機構對信息披露失實的責任是明顯的。
鑒于在蘇州恒久發行上市過程中出具了與事實不符的專業意見,未能履行勤勉盡責義務,證監會對兩名簽字保薦代表人和三名簽字律師分別做出監管談話、出具警示函,并在12個月內不受理其簽名的與證券發行相關文件的監管措施。
新換保薦機構"故障率"高達50%
在折戟IPO之后,蘇州恒久的上市嘗試并未停止。僅僅過了不到一年,2011年6月2日公司再次進入上市輔導程序,并且將保薦機構換成了銀河證券。
銀河證券自2006年以來,在證券行業中的地位出現大幅下滑。據中國證券業協會數據顯示,在2008年時,銀河證券股權承銷金額排名位居第4。但在2011年時,這一排名已經跌出前10名,位列第15。
2011年,銀河證券就只保薦成功一單IPO,在2012年公司完成的IPO項目也只有兩家,但其中一家就出了問題。2010年7月-2011年3月,銀河證券擔任金河生物科技股份有限公司公開發行的保薦人,期間銀河證券的兩名保薦代表人未及時取得金河生物使用的一項專利的相關材料,所做盡職調查工作不充分,以致未發現金河生物使用的該項專利已經失效,導致有關金河生物違規的舉報不斷,專利權失效差點成為金河生物IPO順利成行的“致命傷”。之后,中國證監會于2012年4月25日對銀河證券投行保薦人代表采取監管談話的措施。
資料顯示,銀河證券擁有40多個保代,200多個投行工作人員,一年保薦2家公司“故障率”高達50%。而同樣存在專利權問題的蘇州恒久此次選擇有“前科”的銀河證券,還將改投中小板,著實讓投資者更加疑惑不已。
對于很有可能還是這樣一只團隊負責蘇州恒久的上市工作,有投資者直言“在嚴肅處理該公司的同時還要關注保薦這個單位的機構,否則又將重蹈覆轍”。
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