蘇州恒久三年三戰IPO 上市之路“荊棘密布”
根據中國證監會最新公開披露的信息顯示,6月21日-27日期間,又有23家公司的首次新股發行(IPO)申請被證監會受理,值得注意的是,三年前曾二次上會被否的創業板企業蘇州恒久光電科技股份有限公司(以下簡稱:蘇州恒久)此次又重新出現在申報企業名單中。此次蘇州恒久不僅改投中小板,保薦機構還由此前的廣發證券變更為中國銀河證券。
蘇州恒久與資本市場淵源已久,早在2010年3月,公司擬于創業板上市,但在上市前夜因核心專利失效問題被撤銷發行。3個月后公司二次上會再遭否決,同時由于信息披露失實,相關券商、律所和責任人受到證監會處罰。以上種種,讓蘇州恒久上市之路顯得“荊棘密布”。記者就以上情況電話聯系蘇州恒久官方網站公布的公司電話,電子答錄機無人接聽。而招股說明書中董秘高永紅的電話也處于無人接聽狀態。
一次被否 因“不存在”的專利技術
“我公司擁有5項現有專利技術、3項發明專利申請、1項實用新型專利申請以及10項國際領先、國內首創或國內領先非專利技術”這一切似乎足以成就蘇州恒久龍頭企業之威名。但令人大跌眼鏡的是,通過國家知識產權局網站專利檢索發現,科技研發實力如此雄厚的蘇州恒久,到目前為止居然連一項國家授權專利技術都不擁有。
經查,申請專利法律狀態檢索結果顯示,蘇州恒久擁有的5項專利技術已經被國家知識產權局于2010年2月下旬終止了專利權,終止原因為未繳年費;光導體用含高分子材料的新型阻擋層、改善有機光導體光疲勞性能的方法兩項發明專利申請在實質審查生效后,于2008年4月被宣告為“發明專利申請公布后的視為撤回。”
雖然已經獲得授權的專利技術已因未繳年費被國家知識產權局終止,正在申請的兩項發明專利已經被視為申請人自動撤回,但蘇州恒久依然在招股說明書中宣稱自己擁有上述5項專利技術,堅稱已被視為撤回的兩項發明技術依然處于專利申請過程中,而對相關專利申請的實質法律狀態只字不提。
“專利申請被視為撤回的很可能是國家知識產權局實施實質審查后,要求申請人在指定期限內陳述意見或修改申請,申請人無正當理由逾期不答復,這意味著未來相關專利技術將很難獲得法律授權。”深圳一位不愿透露姓名的律師表示。
而上海某證券公司保薦代表人表示,“在專利已經被終止專利權的情形下,蘇州恒久依然宣稱自己擁有專利技術為虛假陳述,在某種程度上已經涉嫌欺詐上市。”
二次被否 因信息披露失實
據了解,蘇州恒久向證監會提交的《招股說明書》申報稿中曾披露:“公司共計擁有專利5項,其中實用新型專利1項,外觀設計專利4項。除此之外,公司還有4項已被受理的專利申請,其中發明專利3項,實用新型專利1項。”
蘇州恒久在證監會發行審核過程中所做出的歷次回復、聲明承諾也重申了上述披露內容。與此同時,保薦機構、律師事務所在所出具的有關保薦報告和法律文件中,對上述內容也予以確認,并在歷次補充意見、聲明承諾中也予以重申。此外,在《發行前事項的核查意見》中,發行人和中介機構再次陳述,公司經營正常,不存在任何可能影響發行上市的重大會后事項。
而在蘇州恒久的發行審核過程中,證監會早已充分關注了公司核心技術及相關的專利、專有技術文件,并針對可能出現的侵權和法律問題督促發行人充分披露,督促相關機構審慎核查。但是發行人和相關機構的回復意見仍未能披露發行人全部5項專利已被終止和2項正在申請的專利已被視為撤回的事實。發行人和相關機構對信息披露失實的責任是明顯的。
而就上述專利的認定,保薦機構和申請人律師在盡職調查中主要簡單依據發行人專利權利證書、專利申請受理通知書以及申請人等提供的其他相關文件,出具了與事實不符的專業意見,未能履行勤勉盡責義務。
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