郭樹清：改革攻堅(jiān)戰(zhàn)在即
盡管中國證監(jiān)會主席郭樹清并不贊成“郭樹清新政”的提法，多次在公開或非公開場合作過澄清說明，但社會上和市場上依然對這一說法津津樂道，延續(xù)至今。
這一方面體現(xiàn)了大家對已經(jīng)推出的大多數(shù)改革措施的認(rèn)可，另一方面也表達(dá)出大家對股市深化改革的期待。
對于郭樹清，有評論界人士認(rèn)為，他履職證監(jiān)會主席沒多長時(shí)間，且2012年一直在調(diào)研，能夠觸發(fā)市場變革的措施還有待推出。
這番話有道理。2012年郭樹清進(jìn)行了密集的調(diào)研，先是考察了北京中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，又赴浙江、廣東、湖北、重慶、吉林與遼寧、江蘇與上海等省市調(diào)研。在這些省市調(diào)研期間，郭樹清以及證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人都對投資者和其他市場主體提出的意見、建議給予了積極回應(yīng)。
有人做過統(tǒng)計(jì)，郭樹清上任一年多來，共推出了70多項(xiàng)“新政”。其實(shí)，仔細(xì)分析后即會了解，這些改革措施的出臺除了是按十二五規(guī)劃和證監(jiān)會工作計(jì)劃進(jìn)行外，與他進(jìn)行的調(diào)研也是分不開的。
比如場外市場的發(fā)展。在今年1月的證券期貨系統(tǒng)監(jiān)管工作會上，郭樹清提出“以柜臺交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場”。此后，他赴北京、重慶、武漢等地調(diào)研各區(qū)域場外市場。8月，非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)擴(kuò)大至除北京中關(guān)村科技園區(qū)外的上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、天津?yàn)I海高新區(qū)。10月，證監(jiān)會宣布《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 將于明年1月1日實(shí)施，籌劃多年的非公監(jiān)管體系終于出臺。
再如，在浙江調(diào)研時(shí)，有人提出證券市場稅負(fù)重、中小投資者投資成本高等問題，郭樹清回應(yīng)正就此與有關(guān)部門積極溝通。隨后，各相關(guān)部門陸續(xù)調(diào)降了股票交易環(huán)節(jié)費(fèi)用，股息紅利稅差別化征收也將于2013年1月1日正式實(shí)施。
新股發(fā)行是受各界詬病最多的一個(gè)問題，也是市場公認(rèn)的改革硬骨頭。金融業(yè)發(fā)展和改革十二五規(guī)劃就提出，將繼續(xù)深化股票發(fā)行制度市場化改革，積極探索發(fā)行方式創(chuàng)新，并弱化行政審批，強(qiáng)化資本約束、市場約束和誠信約束，完善新股發(fā)行詢價(jià)制度，提高發(fā)行定價(jià)的合理性。探索建立優(yōu)先股制度也提上日程。
郭樹清在廣東調(diào)研時(shí)透露了新股發(fā)行體制改革的思路。他稱，證監(jiān)會正在著手進(jìn)行新股發(fā)行體制改革，改革思路將從以往的價(jià)值判斷為主轉(zhuǎn)向以信息披露為核心。要落實(shí)信息披露責(zé)任，明確第一責(zé)任人是上市公司，證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)也必須完全承擔(dān)各自的責(zé)任，確保新股發(fā)行信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，讓投資者有更充分的信息來做出決策。
另一個(gè)讓各界投資者不滿的是上市公司的退市制度。今年6月份，上交所、深交所分別推出了主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板《上市公司退市制度方案》。退市制度的完善，符合郭樹清一貫倡導(dǎo)的投資藍(lán)籌股理念。現(xiàn)在各界正在盯著哪家上市公司會成為退市新政的第一個(gè)“中槍者”。
郭樹清在各地調(diào)研期間，還涉及了投資者回報(bào)、區(qū)域市場建設(shè)、期貨市場發(fā)展及品種設(shè)立等資本市場發(fā)展中面臨的諸多問題。
可以預(yù)料，經(jīng)過了一年九地七次的調(diào)研后，郭樹清在2013年的改革措施將有的放矢、直奔要害，一場股市改革的攻堅(jiān)戰(zhàn)即將打響。
2011年10月，郭樹清上任中國證監(jiān)會主席，開啟中國資本市場改革的新航程。這一年多時(shí)間里，郭樹清很忙：一邊是頻頻出爐的“郭氏”新政，一邊是親赴基層的密集調(diào)研，從南到北，由西向東，他的足跡踏遍了上海、江蘇、遼寧、吉林、重慶、廣東、湖北、浙江、北京多個(gè)省市，深入一線與投資者和中介機(jī)構(gòu)上市公司、金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，進(jìn)行面對面地交談，傾聽他們的聲音。
郭樹清的調(diào)研路線，圍繞各地場外市場建設(shè)與普通投資者關(guān)注的熱點(diǎn)問題，每一次調(diào)研，在不久后均有所體現(xiàn)。郭氏“旋風(fēng)”，正在沿著郭樹清實(shí)地調(diào)研的路徑，一步步展開。
散戶“投訴”不斷
郭樹清責(zé)成盡快核實(shí)研究處理
保護(hù)好廣大投資者的權(quán)益，是證監(jiān)會長期以來的一項(xiàng)主要工作。 郭樹清每次調(diào)研，都會與當(dāng)?shù)氐耐顿Y者進(jìn)行面對面地交流，讓大家暢所欲言，并認(rèn)真地傾聽他們的聲音。
每到一地，受邀的參會代表的積極響應(yīng)：面對郭樹清，投資者“投訴”不斷，他們圍繞證券市場信息傳播、上市公司分紅及服務(wù)、非法薦股、上市公司治理、權(quán)益維護(hù)、投資品種、證券市場稅收、交易制度等問題坦誠地提出意見和建議等問題暢所欲言，坦誠發(fā)表自己的意見和建議。
對于反映的問題，郭樹清會責(zé)成隨行人員要記錄下來、盡快核實(shí)情況研究處理。
投資者建議：多搞現(xiàn)金分紅少搞華而不實(shí)的送股
郭樹清表態(tài)：鼓勵(lì)和引導(dǎo)上市公司建立分紅政策
上市公司的分紅問題，在郭樹清的調(diào)研過程中，投資者多次提及。
如7月20日，在遼寧證監(jiān)局舉辦的座談會上，個(gè)人投資者任國維建議要加強(qiáng)分紅監(jiān)管，多搞現(xiàn)金分紅，少搞華而不實(shí)的送股。而在吉林、重慶，這一問題同樣成為“投訴”的對象。
對于這些問題，郭樹清做了回答。如上市公司分紅是由公司自主決策的，監(jiān)管部門在尊重公司自主經(jīng)營基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)引導(dǎo)上市公司建立持續(xù)、清晰、透明的決策機(jī)制和分紅政策，不分紅也要向投資者說清楚原因。分紅事項(xiàng)是公司股東大會、董事會的權(quán)利，中小股東可以通過股東大會等治理機(jī)構(gòu)發(fā)表意見，監(jiān)管部門應(yīng)該對分紅政策的決議是否充分反映各方面意見進(jìn)行核查。
其實(shí)，對于上市公司分紅問題，監(jiān)管層已有明確的要求，如《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》就明確提出了三大舉措。
同時(shí)，還有投資者就堅(jiān)持長期投資發(fā)表看法。對此，郭樹清希望他們堅(jiān)持長期投資、價(jià)值投資的理念，逐步發(fā)展壯大自己的私募投資基金或公司，鼓勵(lì)他們有朝一日爭取成為中國的巴菲特。
投資者建議：加大力度打擊對非法咨詢和“股市黑嘴”
證監(jiān)會回應(yīng)：不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
近年來，市場上出現(xiàn)了大量具備證券投資咨詢服務(wù)功能的所謂“薦股軟件”，雖然監(jiān)管層對此采取了一系列整治和規(guī)范措施，但是，目前“薦股軟件”仍然存在不少問題。
這也成為投資者向郭樹清“投訴”的重點(diǎn)：在遼寧、在重慶、在廣東，在浙江，都有參加座談的投資者表達(dá)不滿，并提出相關(guān)的建議。對此，調(diào)研組成員進(jìn)行了回應(yīng)。
而目前，這一問題也已有了法律依據(jù)：12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2013年1月1日起施行。《暫行規(guī)定》明確了“薦股軟件”的
界定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。同時(shí)，進(jìn)一步明確了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，依法予以嚴(yán)厲打擊，對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，依法予以嚴(yán)肅處理。
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