光大證券受罰次數(shù)列券商之首再融資計(jì)劃恐被擱置
天豐節(jié)能被立案、洪波科技涉嫌IPO造假、千足珍珠爆多重謊言……這些都與光大證券有關(guān)。光大證券正陷入丑聞的漩渦。
6月20日，光大證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的通知。這也意味著，繼平安證券、民生證券、國(guó)信證券和南京證券之后，光大證券成為第五家被暫停受理IPO申請(qǐng)的券商，也是其中唯一的一家上市券商。
這也為光大證券近日將啟動(dòng)的70億再融資計(jì)劃蒙上陰影。根據(jù)再融資管理辦法相關(guān)規(guī)定，上市公司因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，將不得公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股票。
受連日負(fù)面消息影響，光大證券上周五大跌6%，報(bào)收10.96元/股，已跌破其在非公開(kāi)發(fā)行預(yù)案中所擬定的最低11.74元/股的增發(fā)價(jià)。
受罰8次劣跡斑斑
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的信用監(jiān)管記錄顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來(lái)，光大證券合計(jì)被采取監(jiān)管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監(jiān)管談話(huà)、3個(gè)月不受理項(xiàng)目等監(jiān)管措施，同時(shí)，光大證券也因海博股份非公開(kāi)發(fā)行和康達(dá)化工IPO分別有“談話(huà)提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
統(tǒng)計(jì)顯示，光大證券監(jiān)管受罰次數(shù)與國(guó)信證券和中信證券并列處于券商首位，值得一提的是，光大證券的投行團(tuán)隊(duì)規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量?jī)H為上述兩家券商的一半左右。幾乎板上釘釘?shù)氖牵蛱熵S節(jié)能正處于立案調(diào)查中的光大證券，不久后將在其監(jiān)管信用記錄上再添不光彩的一筆。
6月21日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，通報(bào)天豐節(jié)能在IPO過(guò)程中涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，天豐節(jié)能在IPO申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中進(jìn)行虛假記載，包括保薦機(jī)構(gòu)光大證券在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)，虛假記載IPO申請(qǐng)文件，已對(duì)天豐節(jié)能和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了正式立案稽查。
在今年財(cái)務(wù)核查風(fēng)暴的首輪抽查中，光大證券獨(dú)中五家，其保薦的東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、光力科技和中礦環(huán)保均被選中進(jìn)行抽查，這一“高中獎(jiǎng)率”被市場(chǎng)解讀為“絕非偶然”。
天豐節(jié)能僅是光大投行惹上的麻煩之一。另?yè)?jù)投行人士透露，洪波科技也在證監(jiān)會(huì)抽查中被發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假，或步天豐節(jié)能后塵被立案調(diào)查，甚至已經(jīng)過(guò)會(huì)的中礦環(huán)保也遭遇實(shí)名舉報(bào)，被指拖欠賬款、財(cái)務(wù)造假、虛增業(yè)績(jī)等問(wèn)題，上市堪憂(yōu)。
如多米諾骨牌一般，從尚未上市的到已經(jīng)過(guò)會(huì)的，從上市不久的到上市多年的，光大證券保薦的問(wèn)題企業(yè)正在蔓延。
今年1月，光大證券因保薦項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉而未進(jìn)行說(shuō)明被出具警示函。證監(jiān)會(huì)公告稱(chēng)，光大證券保薦的上海康達(dá)化工新材料股份有限公司IPO項(xiàng)目，在上市當(dāng)年一季度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比下降39.27%，對(duì)此光大證券卻未進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明，保薦責(zé)任缺失。
5月15日，《第一財(cái)經(jīng)（微博)日?qǐng)?bào)》“千足珍珠謊言”系列調(diào)查報(bào)道揭露，中小板企業(yè)千足珍珠在2007年上市時(shí)涉嫌隱瞞和藏匿關(guān)聯(lián)交易、虛構(gòu)募投項(xiàng)目、信息披露違規(guī)等重大違法違規(guī)問(wèn)題，對(duì)此，浙江證監(jiān)局已于6月18日對(duì)千足珍珠三位高管采取監(jiān)管談話(huà)措施。而其保薦機(jī)構(gòu)正是光大證券，無(wú)論是上市保薦還是持續(xù)督導(dǎo)，其都存在盡職調(diào)查明顯缺失，甚至涉嫌虛假陳述。
“千足珍珠涉及的問(wèn)題可能并非自查所披露的那么簡(jiǎn)單，或存在系統(tǒng)性造假，保薦機(jī)構(gòu)光大證券難逃干系。”一家大型券商投行人士透露。
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