證金公司三規(guī)則齊發(fā) 轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)上路
隨著轉(zhuǎn)融通系列配套規(guī)則出齊，轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)業(yè)務(wù)也將正式開閘。昨日，證金公司發(fā)布實(shí)施三項(xiàng)細(xì)則，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開展全過程的操作細(xì)節(jié)給予明確。
證金公司發(fā)布實(shí)施的細(xì)則包括《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實(shí)施細(xì)則》（下稱《保證金細(xì)則》）、《中國證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則（試行）》（下稱《統(tǒng)計(jì)監(jiān)控規(guī)則》）等三項(xiàng)，均為對此前發(fā)布的《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的細(xì)化。
券商開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)須滿足四條件
按照上述規(guī)則，轉(zhuǎn)融通為公司間業(yè)務(wù)，無須行政許可，由證金公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。證金公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。
按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》，券商開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)須具備四方面條件：一是具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；二是業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；三是技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；四是具備參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)具備的其他條件。
業(yè)務(wù)開展過程中，證金公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu)，對券商征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評(píng)估，并結(jié)合市場狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素，確定授信額度、保證金比例檔次。同時(shí)對券商信用、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，定期或不定期調(diào)整其授信額度、保證金比例檔次。
標(biāo)的證券名單每日公布
根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，轉(zhuǎn)融通的標(biāo)的證券名單，將由證金公司依據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場狀況合理確定，并在每一交易日開市前公布。
當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)，所對應(yīng)上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化或出現(xiàn)合并、收購或重大資產(chǎn)重組，標(biāo)的證券被證券交易所臨時(shí)調(diào)整等情形時(shí)，證金公司將對標(biāo)的券進(jìn)行調(diào)整。
按照安排，轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)將先行推出，同時(shí)為防止市場風(fēng)險(xiǎn)，《業(yè)務(wù)規(guī)則》還明確，依照市場狀況，證金公司可以采取暫停單只標(biāo)的特定期限、單只標(biāo)的所有期限，或所有標(biāo)的特定期限、所有標(biāo)的所有期限的轉(zhuǎn)融券交易，并留下可采取“認(rèn)為必要的其他措施”的敞口。
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