證券業協會會長陳共炎：理念創新是行業發展動力
證券業協會會長陳共炎日前逐條梳理了5月舉行的證券公司創新發展研討會提出的證券行業創新11項措施的具體進展情況。他表示，按照證監會安排，這11項措施在今年年底前必須完成，最近制度建設還會加速，明年證券公司創新發展可能會有新舉措、新安排。目前，有關取消證券公司IPO審核監管標準方案已形成，證監會機構部正抓緊制定支持證券公司分支機構創新相關措施。協會也形成證券公司客戶賬戶開戶指引及證券公司營業部信息技術指引，并很快啟動證券公司柜臺市場業務。
他強調，證券公司理念創新是行業創新發展內在動力，少數證券公司至今還沒有形成成熟的發展思路，仍寄希望于監管部門對傳統業務的行政保護，這樣的公司在這輪創新發展過程中有可能會被淘汰。
這是他在由證監會和香港證監會主辦、證券業協會承辦的“證券公司及其香港子公司培訓座談會”上透露的信息。在證券公司創新發展研討會后，證監會印發《關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施》，作為未來一段時間內行業創新發展綱領性文件，提出創新11項措施。陳共炎表示，這只是實現基本目標的階段性措施，不是全部措施。他還逐條梳理了11項措施具體進展情況。
第一項措施是提高證券公司理財類產品創新能力。核心是支持證券公司強化資本市場中介屬性的特點，以客戶為中心，以市場需求為導向，積極開展理財產品創新業務。
第二項措施是加快新業務新產品創新進程。核心是嚴格區分公募與私募，對私募類資產管理業務實行事后備案制度。這兩項措施在10月19日證監會發布的“一法兩則”(《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》及配套實施細則)和協會發布的《證券公司客戶資產管理業務規范》中有了充分體現。截至11月16日，有11家證券公司報備新發起設立集合資產管理計劃12只，其中限定性的9只，非限定性的3只，累計規模73個億。有33家證券公司報備新的定向資產管理合同，共122份，其中，委托人為機構客戶的有88份，委托人為個人客戶的有34份。
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