監管層加大整肅力度 三月內10余家公司遭調查
種種跡象表明,證監會對上市公司及其相關方的各種違法違規行為,正在逐步加大打擊力度。昨日,兩創業板公司同時宣布被證監會立案調查。而在本月內,此前已有鐵嶺新城、多倫股份等相繼收到立案調查通知;下半年起至今不到三個月,已有至少12家公司被立案調查,超過上半年總和。而且,被調查對象亦不限于公司或個人,而是將“嫌疑方”均納入監管。另外,不少被調查公司涉案事件發生時間與立案時間間隔較此前縮短,監管效率進一步提升。
昨日宣布被立案調查的兩公司分別為朗科科技,萬福生科,其中前者因涉嫌信披違規被立案調查,后者則在9月15日已披露因涉嫌違反證券法律法規被立案稽查。進入9月以來,已有鐵嶺新城、多倫股份等兩公司接到立案調查通知,調查對象分別為前者總經理趙強,后者新任實際控制人鮮言。從上述四宗案例看,調查對象既有針對當事個人的調查,亦有就公司違規事件展開的調查。
此外,華昌達今日披露,十堰市公安局決定對公司董事長顏華涉嫌泄漏內幕信息案立案偵查,這意味著此事從7月的證監會立案調查已升級到刑事案件。上述種種案例看,今年的立案調查整肅從下半年起力度不減甚至逐步加大。據記者不完全統計,年初至今已至少有21家公司遭遇立案調查。其中1-6月共計9起,下半年至今不到三個月內共計12起,包括了愛施德、國恒鐵路、三普藥業、美達股份、多倫股份等多家公司,可以說打擊力度在下半年有所加大。
同時,監管對象并不局限對個人的“定點打擊”,對涉案的個人、法人均不手軟。
6月起,華昌達董事長顏華、華工科技相關高管及高管持股的公司被確定為調查對象,即折射出監管“落實到人”的趨勢。而目前看,并不因此就放松了對公司或其他法人的監管,尤其是針對公司的信息披露的監督。例如8月21日、22日兩天,三普藥業連發兩次公告,相繼披露公司、公司大股東遠東控股以及二股東實際控制人楊士英均因涉嫌違反證券法律法規被調查;8月底,美達股份亦披露了公司及公司董事長梁偉東同時被立案調查的信息,其中公司即涉嫌未及時披露董事長被采取強制措施等重要信息。目前看,21起案例中,針對個人的案例占到8例,針對公司或大股東等法人的有11起,另外有2起為既包括了公司,亦針對個人的立案調查。
另外一個趨勢是,從立案時間看,不少被立案公司前期經歷重大事件或正值敏感期,從其被立案調查的時間上推斷,監管的介入可謂及時、迅速。典型如ST天目,8月24日公司宣布停牌籌劃重大事項,但在9月1日,公司突然宣布收到了立案調查通知書,因涉嫌違反證券法律法規被立案,同時因此終止籌劃重要事項并復牌。而就在停牌之前的三個交易日,公司股價連續三日漲停。種種跡象表明,公司重組前的異動或已經引起監管層重視,公司被立案調查與上述一系列異動和事件籌劃難脫干系。從事發到立案通知下發,監管效率可見一斑。
再如多倫股份,其7月25日披露了實際控制人變更消息,鮮言從公司原實際控制人李勇鴻處受讓了公司大股東多倫投資的股份,由此通過對多倫投資100%的持股間接控制了上市公司。然而在今年5月21日,鮮言即通過全資擁有的HILLTOPGLOBAL持有了多倫投資51%股權,并在6月辦理了相關手續,此后又通過另一附屬公司收購了多倫投資剩余49%股權并于7月初過戶,然而上述事項直到7月下旬才予以披露。于是在9月12日,多倫股份宣布新的實際控制人鮮言涉嫌未按規定披露信息被立案調查。從上述最新的案例不難看出,監管層對違法線索的發現滲透至日常重大事項和公告之中,同時從事發到立案之間的間隔亦縮短,立案調查效率進一步提高。
事實上,在今年6月底召開的證監會2012年稽查執法聯席會議上,即強調了加強二級市場異常交易監管和案件稽查,并在會上提出了進一步提高違法線索發現能力、進一步提高立案調查效率等要求。而從上述立案事項來看,監管重點之一即并購重組、高送轉等內幕交易案發率高的情況,同時,針對上市公司“知情不報”的行徑亦加大了整肅力度,嚴防公司連同相關個人利用非公開信息或者通過延遲披露等方式進行內幕交易,對上述相關行為的監管力度和效率日趨加強和提升。(趙一蕙)
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