債市稽查風(fēng)暴仍未平息 嘉實基金又陷核查門
繼萬家、易方達(dá)、農(nóng)銀匯理等基金公司高管涉嫌債市非法交易被監(jiān)管部門調(diào)查之后，嘉實基金吳洪堅成為又一“落馬”的基金經(jīng)理。嘉實基金30日向新華社記者發(fā)來說明，稱吳洪堅因遭公安機關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，未來將會有更多固定收益圈“碩鼠”被牽出，債市核查風(fēng)暴短期仍將持續(xù)。
嘉實基金經(jīng)理涉?zhèn)蟹欠ń灰自庹{(diào)查
嘉實基金在向媒體發(fā)布的情況說明中表示，吳洪堅因個人原因被公安機關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職。而吳洪堅早在3年前就不擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)，停職前任現(xiàn)金管理部總監(jiān)，負(fù)責(zé)流動性產(chǎn)品創(chuàng)新以及未來支付模式的設(shè)計開發(fā)，不具體參與基金投資工作。
嘉實方面強調(diào)，公司已對債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。針對該事件，公司將進(jìn)一步進(jìn)行自查。目前公司經(jīng)營和基金投資運作正常進(jìn)行。
有關(guān)吳洪堅具體涉案金額、事實，嘉實基金并沒有更進(jìn)一步的消息透露。
據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士分析，吳洪堅此案應(yīng)該與之前的萬家基金鄒昱等案情類似，通過開設(shè)丙類戶，利用銀行間債券交易代持提取返點等方式獲得利益。
一位來自券商的基金研究員告訴記者：“按照管理規(guī)定，貨幣基金不能投資于剩余期限超過397天的債券。但是現(xiàn)在來看不少涉案基金經(jīng)理都違反了這一操作規(guī)定，買了超過期限的債券，找一些丙類賬戶來代持這類產(chǎn)品，以規(guī)避核查。”
“私人買了債券，再賣給自己公司也是一種手法。”上述研究員指出，例如基金經(jīng)理通過私人渠道，以低于市場的優(yōu)惠價格拿到了債券，然后再加上0.5個基點轉(zhuǎn)賣給其所在的基金公司，這中間的差價就進(jìn)了管理人自己的腰包。
“謹(jǐn)慎操作”只是輝煌業(yè)績的“馬甲”
公開資料顯示，吳洪堅在2006年5月至2010年3月間擔(dān)任嘉實貨幣基金基金經(jīng)理，在三年多的任職期間，其掌管的“嘉實貨幣A”回報高于同類基金。他曾連續(xù)四年成為中國基金業(yè)“金牛獎”得主。
年報數(shù)據(jù)顯示，2006年“嘉實貨幣A”的年度漲幅為2.03%，高于同類型基金1.90%的年度漲幅，在所有同類基金中排名第三；2007年、2008年的漲幅分別達(dá)到4.12%、4.39%，均高于同類型基金一個百分點左右，更是在同類型基金中位列第二和第三。
吳洪堅的輝煌業(yè)績無疑也幫助樹立了嘉實基金固定收益產(chǎn)品的“江湖地位”。統(tǒng)計顯示，在固定收益交易方面，嘉實基金在銀行間債券市場上的交易量2008年以來排名基金公司第一，占全部基金公司銀行間市場交易量的1／5。
作為“老十家”的嘉實基金公司，其2006年公司規(guī)模當(dāng)年擴張276%，年末憑借831億元的總規(guī)模，一躍成為全部52家基金公司中的第1位，此后嘉實基金規(guī)模一直保持在行業(yè)前三。而吳洪堅也正是在嘉實規(guī)模大躍進(jìn)的時期成為公司固定收益的明星經(jīng)理。
值得一提的是，吳洪堅曾在其管理的基金年報中表示：“將秉持控制風(fēng)險、謹(jǐn)慎操作的原則，積極參與逆回購操作，力求為基金份額持有人創(chuàng)造安全穩(wěn)定的收益。”
“現(xiàn)在看來，謹(jǐn)慎穩(wěn)健只是吳洪堅的‘馬甲’。”某基金研究員表示，當(dāng)年行業(yè)前三名的業(yè)績，沒有用點“手段”怎么能夠做到跑贏市場上那么多基金經(jīng)理的業(yè)績？
監(jiān)管持續(xù) 銀行間市場風(fēng)聲鶴唳
記者從多方了解到，當(dāng)前債市違規(guī)交易的查處仍在持續(xù)進(jìn)行，后續(xù)更多涉案人員將被逐步清查，而事件的影響也會繼續(xù)蔓延。
令人欣慰的是，為了從根本上打消違規(guī)操作者的“僥幸心理”，整肅債市交易環(huán)境，近期監(jiān)管層可謂頻頻出手，實時監(jiān)控。
繼中國外匯交易中心發(fā)文明確，銀行間市場中“同一金融機構(gòu)法人的所有債券賬戶之間不得進(jìn)行債券交易”后，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于近日再度通知，要求各結(jié)算成員單位不得通過第三方過券方式逃避上述監(jiān)管要求。
所謂“過券”，是指同一機構(gòu)法人的不同賬戶之間，為了規(guī)避監(jiān)管，引入第三方賬戶“過橋”，并達(dá)成交易的行為。
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