基金公司加強宣傳資料合規(guī)監(jiān)控 規(guī)避越線風險
不久前，滬上一基金公司宣傳違規(guī)受到監(jiān)管層處罰，成為近期不少基金公司內(nèi)部風控教育的模板，加強了宣傳資料的合規(guī)性監(jiān)控，盡可能規(guī)避越線風險。
據(jù)了解，一些正在發(fā)行新產(chǎn)品的基金公司高管及其風控主管對此相當重視，在業(yè)務推進會上針對該案例，強化公司流程和制度，找出可能出現(xiàn)的風險點，進行檢討和堵漏。“公司還進行了相關(guān)責任人多重審批制度，嚴格把關(guān)。”一家基金公司市場人士說。
一家正在發(fā)行產(chǎn)品的次新基金公司內(nèi)部人士透露，產(chǎn)品銷售開始前，主管領(lǐng)導多次審核宣傳資料，折頁改了多次。“其實都是個別詞語的修正，目前的宣傳資料已經(jīng)沒有任何風險點和宣傳性了，都是些基礎(chǔ)性產(chǎn)品介紹。”該公司市場部人士表示。
上海另一家券商系基金公司也證實，在日前的內(nèi)部會議上，更多內(nèi)容也是重申市場宣傳內(nèi)控。并且，上海基金公司所強化的風險并不僅是產(chǎn)品宣傳層面，對公司全部的營銷推廣均要求嚴格自審自查。他還透露：“現(xiàn)在任何對外的信息出了問題，牽涉到的不僅僅是一個部門，所有與此相關(guān)的部門以及主管業(yè)務高管均會牽涉在內(nèi)，這種類似連坐的制度，有相當?shù)男ЯΑ！?/font>
不過，風險并不僅僅來自基金自身。“每次基金發(fā)行前，托管行都配合基金公司做一些宣傳資料，銀行有時候會認為基金宣傳資料不夠有吸引力，希望基金公司能夠提供更高收益的業(yè)績回歸分析，以暗示同類基金的預期收益。”渠道的定制需求也是基金宣傳過程中很大的風險點。（記者 程俊琳）
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