證監(jiān)會調(diào)查團(tuán)大規(guī)模進(jìn)駐基金公司 抽調(diào)交易監(jiān)控
據(jù)稱駐點(diǎn)一個(gè)月，全面通查抽調(diào)交易監(jiān)控錄像
理財(cái)周報(bào)記者劉夢/深圳報(bào)道
記者從華泰柏瑞基金一位高管處了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大檢查。
夏雷陣陣，狂風(fēng)過后，積水退去。天空剛剛放晴，基金監(jiān)管大鼓再次被擂響。一支超過20人的監(jiān)管團(tuán)隊(duì)正活躍在深圳基金公司。
跟其他在8點(diǎn)多正常打卡上班的員工一樣，他們著裝正式，提著塞了資料的公文包，一大早趕到基金公司，在公司安排的會議室一直工作到傍晚。第二天接著重復(fù)這樣的工作，時(shí)間長達(dá)一個(gè)月。
這是證監(jiān)局三年一度的深度大檢查，正在深圳。
三年大檢進(jìn)行時(shí)
深圳中心區(qū)一家基金公司的會議室里多了一臺大機(jī)箱，桌子上零散放著文件資料，幾人圍坐耳語。
在這前后一個(gè)月時(shí)間里，他們可以自由進(jìn)出基金公司的交易室、投研辦公室，可以隨時(shí)調(diào)取監(jiān)控錄像，打開IT系統(tǒng)內(nèi)部所有數(shù)據(jù)。這些人在基金公司的存在，顯得自由而嚴(yán)肅。
他們是深圳證監(jiān)局的檢查團(tuán)隊(duì)。
談起證監(jiān)局檢查，很多投研人士都能說出一兩個(gè)相似的場景。證監(jiān)局稽查隊(duì)喜歡搞突擊，常有一小分隊(duì)人馬忽然造訪，抽查基金公司投研部的電腦。之前深圳、上海個(gè)別“老鼠倉”均是被突擊檢查發(fā)現(xiàn)的，深圳一位基金經(jīng)理如是說。
此時(shí)活躍在深圳的20人監(jiān)管團(tuán)隊(duì)，是為了完成對基金公司三年一次的全面深度大檢，其檢查范圍涉及基金公司全部業(yè)務(wù)。監(jiān)管團(tuán)隊(duì)將在每個(gè)公司駐點(diǎn)約一個(gè)月，逐個(gè)檢查。
“想查什么就查，想調(diào)資料看就調(diào)，想找人談話就談。查投研人是不是帶手機(jī)工作，這只是最基本的，偶爾也會抽查投研部的電腦，還有交易室的監(jiān)控錄像。”一家近年接受了三年檢的基金公司人士說。
目前公募基金公司投研部，基金經(jīng)理和研究員的辦公室頭頂都安置著攝像頭，隨時(shí)可調(diào)出監(jiān)測錄像。
2012年4月，檢查隊(duì)在深圳一家規(guī)模為60億的公募——信達(dá)澳銀基金——進(jìn)行駐點(diǎn)調(diào)查。
7月，其轉(zhuǎn)赴600億公募規(guī)模的招商基金。
8月，這支隊(duì)伍在公募規(guī)模同為600億的鵬華基金，繼續(xù)駐點(diǎn)檢查。
去年，南方基金、大摩華鑫基金也接受了同批次的三年檢查。
除了大摩華鑫在2011年被曝投研亂象，信達(dá)澳銀基金仍然抱著60億規(guī)模偏居一隅以外，其余接受三年大檢的基金公司今年業(yè)績、規(guī)模表現(xiàn)均相對穩(wěn)定。其中一家基金公司還在今年證監(jiān)局的內(nèi)部治理大會上被點(diǎn)名表揚(yáng)，緣由是“內(nèi)控出色”。
數(shù)月下來，這支檢查隊(duì)的人數(shù)也由不足10人增加到20余人。“部分是北京、上海證監(jiān)局的同事，到深圳來學(xué)習(xí)的。近年深圳的監(jiān)管做得很不錯(cuò)。”一位接近監(jiān)管層的人士透露。
駐點(diǎn)期間，基金公司將給監(jiān)管團(tuán)隊(duì)安排一個(gè)大會議室，作為一個(gè)月駐點(diǎn)期間的臨時(shí)工作室。監(jiān)管人員還搬來了機(jī)箱，置于基金公司會議室。
檢查隊(duì)成員每天早上先到深圳證監(jiān)局報(bào)道，然后趕到基金公司。個(gè)別成員早上直接趕赴駐點(diǎn)基金公司“上班”。他們著裝正式，提著塞了資料的公文包，正常時(shí)間工作到傍晚，下班，跟基金公司普通職員一樣正常作息。
下一站深圳基金三年檢的對象，無人知曉。“局里來查，公司內(nèi)部系統(tǒng)不會有通知的。局里主要和監(jiān)察稽核部對接工作。”深圳一位基金市場人士說。
北滬廣深四地聯(lián)查
不止深圳在舉行三年大檢。記者從華泰柏瑞基金一位高管處了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大檢查。“這是證監(jiān)會里的規(guī)定，北上廣深都要執(zhí)行。”
今年，證監(jiān)會最早在北京展開大規(guī)模檢查，隨后擴(kuò)至上海、深圳。“郭主席上臺后，基金監(jiān)察力度明顯加大了。”一位監(jiān)管系統(tǒng)人士回應(yīng)記者。
上海基金也明顯感覺到監(jiān)管力度加大。今年來上海多家基金公司員工被要求報(bào)備直系親屬信息，個(gè)別親友炒股的員工被提醒注意避免涉及違規(guī)。
深圳證監(jiān)局則在2012年一開年就提出基金公司要加強(qiáng)風(fēng)控，做自查。基金公司自查主要項(xiàng)目包括檢查業(yè)務(wù)流程漏洞、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等等。上半年以來，基金公司為自查完成的工作和提交的報(bào)告繁多，已經(jīng)讓不少基金公司感到忙亂。
今年6月，有人士向理財(cái)周報(bào)透露，監(jiān)管層召集了200余名科級以上干部，在北京集訓(xùn)一個(gè)月后，分成若干稽查小組，分別進(jìn)駐北京、杭州、深圳等區(qū)域，稽查公私募基金。這一番檢查，是對內(nèi)幕交易的稽查，而非例行檢查。
基金監(jiān)管
基金稽查到底走什么流程？由于媒體鮮有報(bào)道，基金公司各部門也不直接與監(jiān)管層對接，基金稽查一直顯得比較神秘。
記者采訪廣東證監(jiān)局轄區(qū)一家基金公司總裁獲悉，證監(jiān)局對基金公司監(jiān)管主要分為日常監(jiān)管、年度監(jiān)管和重點(diǎn)監(jiān)管，由證監(jiān)會基金部和各地證監(jiān)局基金處負(fù)責(zé)，主要檢查內(nèi)容包括運(yùn)營合規(guī)、是否符合基金法，以及內(nèi)控治理等。目前在深圳進(jìn)行的三年檢正是年度監(jiān)管的一種。
“證監(jiān)局稽查處一般不出面，要是他們出面，那就是有大事要查。最好不要碰到他們。”該總裁對記者說，“稽查”主要指向內(nèi)幕交易。
“日常監(jiān)管則由地方證監(jiān)局基金監(jiān)管處負(fù)責(zé)，一個(gè)監(jiān)管人員負(fù)責(zé)幾家公司。主要查系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、流程等。”一家熟悉證監(jiān)局工作的人士稱。
日前，各大基金公司正在進(jìn)行IT系統(tǒng)故障演練。“假如基金公司IT系統(tǒng)遭遇故障，突然斷掉了，被黑客入侵了，或者被水浸了，基金公司各部門應(yīng)該怎樣應(yīng)對。已經(jīng)做了幾次模擬了。”深圳一基金公司市場部人士說。類似的IT系統(tǒng)故障演練在2008年舉行過一次。據(jù)聞，近日，證監(jiān)會將抽調(diào)基金公司進(jìn)行演練檢查。 （劉夢）
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