佛山照明高管內(nèi)幕交易 三人遭處罰
有律師認(rèn)為，雖然18萬(wàn)罰金不少，但仍很難起到震懾作用。
近段時(shí)間對(duì)于“中國(guó)燈王”佛山照明來(lái)說(shuō)可謂是麻煩不斷，在被揭露隱瞞多起關(guān)聯(lián)交易后，公司的高管又因內(nèi)幕交易遭到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰。而在去年底，佛山照明還曾卷入另一起內(nèi)幕交易案。
9月23日晚，佛山照明公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)，該處罰決定書(shū)對(duì)鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目期間利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰，合計(jì)罰金18萬(wàn)元。
而北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“就三人購(gòu)買(mǎi)股票的金額和獲利情況看，18萬(wàn)元的罰款還是不少的，《證券法》相關(guān)的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對(duì)于高管來(lái)說(shuō)，內(nèi)幕交易是非常嚴(yán)重的問(wèn)題，并涉及個(gè)人誠(chéng)信，只進(jìn)行罰款顯然是一個(gè)比較輕的處理，很難起到震懾作用。不過(guò)由于法律條文上的限制，目前也只能對(duì)其進(jìn)行這種程度的處罰。”
據(jù)了解，鄒建平除擔(dān)任佛山照明副總經(jīng)理外，還曾任公司董事會(huì)秘書(shū)（2011年辭任），章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買(mǎi)入
行政處罰決定書(shū)顯示，2009 年起，佛山照明籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目。2009 年5 月15 日，時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專(zhuān)利持有人、華歐技術(shù)華歐技術(shù)董事長(zhǎng)黃某拜訪佛山照明時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對(duì)該項(xiàng)目感興趣，讓他們提供可行性方案。7 月29 日，佛山照明時(shí)任副董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青海考察碳酸鋰項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)考察，佛山照明認(rèn)為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項(xiàng)目。7 月底到8 月初，佛山照明與其他投資方經(jīng)過(guò)多次協(xié)商，就共同設(shè)立佛照鋰能源一事達(dá)成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅(jiān)毅、鄒建平等。
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