RQFII操作新規(guī)出臺在即 2000億新增額度整裝待批
⊙記者 時娜
香港多家RQFII機(jī)構(gòu)向上海證券報證實(shí)，根據(jù)證監(jiān)會和外匯局的最新要求，已經(jīng)取得RQFII資格的中資機(jī)構(gòu)近兩周對相關(guān)文件進(jìn)行了調(diào)整，重新向外匯局申請額度。但2000億RQFII新投資額度仍有待央行出臺RQFII新操作細(xì)則，之后才能真正啟用。
一家中資機(jī)構(gòu)高層告訴記者，由于新增的2000億RQFII投資額度啟用涉及規(guī)則調(diào)整，700億RQFII原有額度用完后，人民銀行、證監(jiān)會、外匯局三個監(jiān)管部門近期都對相關(guān)領(lǐng)域的RQFII試點(diǎn)辦法進(jìn)行了修訂。目前，證監(jiān)會、外匯局已經(jīng)發(fā)布了修訂后的RQFII試點(diǎn)辦法，相關(guān)的資格、額度審核工作已恢復(fù)正常，人民銀行也將于近期出臺一份與RQFII新規(guī)配套的操作細(xì)則，對試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開立人民幣賬戶、資金托管等相關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)調(diào)整。
3月6日，中國證監(jiān)會公布《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》和《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》，將試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的范圍從在初期試點(diǎn)的基金管理公司、證券公司的香港子公司，擴(kuò)大至境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)；另外，放寬了對RQFII的資產(chǎn)配置限制，允許機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自主決定產(chǎn)品類型。
3月下旬，國家外匯局也發(fā)布了《關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，對投資額度的管理做了進(jìn)一步規(guī)范。新規(guī)要求，除開放式基金外，其他RQFII產(chǎn)品或資金的投資額度按發(fā)生額管理，即累計匯入資金不得超過經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度；每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入，同時，匯入境內(nèi)的投資本金將設(shè)1年鎖定期。此外，規(guī)定還要求人民幣合格投資者不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機(jī)構(gòu)或個人使用。
據(jù)透露，4月初外匯局還專門召集人民幣合格投資者及托管行在北京開會，對RQFII額度的審批節(jié)奏及額度申請的具體要求做了進(jìn)一步指示，如單次申報數(shù)額不能太大等，目前RQFII們普遍已根據(jù)新要求重新提交了額度申請文件。
多家RQFII高層預(yù)計，2000億新額度分批派發(fā)給各機(jī)構(gòu)的時間點(diǎn)已經(jīng)臨近，預(yù)計人民銀行的RQFII操作新規(guī)和外匯局的額度審批會“接踵而至”，5月份就會有新一批額度批出。
受A 股大幅反彈影響，上周五有資金在二級市場上追捧RQFII A 股ETF，推動該類產(chǎn)品溢價率全線回升。
截至上周五收盤，南方A50和華夏滬深300已恢復(fù)溢價，收市價較每單位資產(chǎn)凈值分別溢價0.54%及0.32%；易方達(dá)中證100和嘉實(shí)MSCI中國A股指數(shù)ETF的折價率也大幅收窄至0.04%及0.12%。
但是，由于前四個交易日市場投資情緒低落，中資銀行股和A 股ETF成為空方的主要做空工具，雖然上周五有資金追入，上周全周易方達(dá)中證100和嘉實(shí)MSCI中國A 股指數(shù)ETF仍遭遇5180萬個基金單位及1840萬個基金單位的凈贖回。
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