證監(jiān)會擬大幅放寬券商自營投資范圍
證券公司證券自營品種范圍擬大幅放寬，新三板掛牌證券、銀行理財計劃、集合資金信托計劃等均有望進入券商自營標的池。
昨日，證監(jiān)會就修訂《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》(下稱《自營規(guī)定》)向社會公開征求意見。
此次修訂《自營規(guī)定》，主要作了兩個方面的修改：
一是修改了《自營規(guī)定》的附件《證券公司證券自營投資品種清單》，擴大了證券自營品種范圍。修改后，券商自營品種“增一擴二”。增加的是在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。擴大的兩類，一是在境內(nèi)銀行間市場交易的證券，由部分擴大到全部；二是在金融機構(gòu)柜臺交易的證券，由僅限于由證監(jiān)會批準或備案發(fā)行的，擴大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準或者備案發(fā)行的，即將銀行理財計劃、集合資金信托計劃等納入自營投資范圍。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，允許券商投資“新三板”掛牌企業(yè)，主要是為了擴大券商自營投資范圍，同時也為該市場未來可能實施的做市商制度預(yù)留了敞口。“增一擴二”后，銀行間市場發(fā)行的中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，以及銀行理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等均被納入證券公司自營投資范圍。
二是明確了證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策。考慮到金融衍生產(chǎn)品交易比較復(fù)雜，風險較高，要求證券公司具備一定的投資決策和風險管理能力，除對沖風險的外，只允許具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。
也就是說，具備自營業(yè)務(wù)資格的券商，除可因?qū)_風險需求投資金融衍生產(chǎn)品，也可以為投機、套利需要而參與金融衍生產(chǎn)品交易。
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