華龍證券再陷宏良造假風(fēng)波 保薦通過率不足50%
宏良股份的造假風(fēng)波，讓其保薦機構(gòu)華龍證券身陷囹圄。
目前，宏良股份已暫緩發(fā)行，中國證監(jiān)會也表示將向有關(guān)部門了解情況。此時的華龍證券也正對相關(guān)問題進行核查。
華龍證券地處甘肅，由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2001年5月18日成立的綜合類證券經(jīng)營機構(gòu)。2011年，注冊資本由155339萬元變更為215339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、廣西遠辰投資集團有限公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責(zé)任公司、甘肅省電力投資集團公司等。
一位當(dāng)?shù)厝倘耸勘硎荆A龍證券在甘肅頗有名聲，屬于區(qū)域老大。實際上，華龍證券承銷的項目大多為甘肅本地項目，如佛慈藥業(yè)、甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)、蘭州蘭石重型裝備等。
根據(jù)證監(jiān)會信息顯示，華龍證券共有六個在會項目。其中北京龍軟科技、甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)、讀者出版?zhèn)髅脚c廈門吉宏包裝科技處于初審狀態(tài)。蘭州蘭石重型裝備已處于落實反饋意見中，浙江莎普愛思藥業(yè)已預(yù)披露。
在IPO核查風(fēng)暴下，華龍證券保薦的上海梁江通信、方正寬帶網(wǎng)絡(luò)、廣東迅通科技、四川艾普網(wǎng)絡(luò)均在核查報告上交截止日期之前主動終止審查。
事實上，從成立至今，華龍證券共承銷了21個項目，但僅10個順利通過審核，通過率不足50%。華龍證券面臨的爭議是，保薦項目不僅不多，且多數(shù)面臨爭議與質(zhì)疑。
因宏良股份陷造假風(fēng)波
本是IPO重啟后的首批“幸運兒”卻因涉嫌造假而在上市門前緊急剎車。
近日，有報道稱，宏良股份IPO招股材料涉嫌隱瞞關(guān)聯(lián)交易、虛構(gòu)巨額采購數(shù)據(jù)來制造高成長、高盈利假象，其IPO申報材料失實。
17日，證監(jiān)會表示將向有關(guān)部門了解情況。宏良股份也在18日晚發(fā)布公告，表示因出現(xiàn)媒體質(zhì)疑，決定暫停暫緩IPO申購發(fā)行工作。
不過，其董事長回應(yīng)質(zhì)疑稱，公司存貨真實，宏良股份相關(guān)供應(yīng)商關(guān)系已在招股書、審計報告等披露文件中詳細說明，本次申報材料真實準確，不存在任何隱瞞情形。同時，河南祥鴻皮革與宏良股份沒有任何關(guān)系。且供應(yīng)商等問題真實準確，不存在任何故意隱瞞情形。
目前，該事件尚無定論，但作為IPO重啟后的首家涉嫌造假企業(yè)，若屬實，其將面臨較大的懲罰力度。
“重啟沒幾天就出現(xiàn)造假，要是真的，會里肯定從嚴查處。那華龍就撞槍口上了。估計保代會被取消資格，律師、會計師可能也會取消資格禁入?！币晃蛔C券律師認為。1月21日，記者多次致電華龍證券保薦人電話以及公司對外公布的聯(lián)系電話，一直無人接聽。
目前，宏良股份公告，保薦人華龍證券正認真核查媒體質(zhì)疑所涉事項。
作為一家區(qū)域性券商，華龍證券的項目大多局限在甘肅省，其主承銷業(yè)務(wù)并不多。
根據(jù)同花順統(tǒng)計，2009年IPO重啟以來，華龍證券共承銷23家項目，其中首發(fā)僅7個，增發(fā)2個，配股和可轉(zhuǎn)債各1個，債券發(fā)行12個，在89家券商中位列承銷數(shù)量排名第52位；主承銷商收入合計2.019億元，位列46。
另根據(jù)中國證監(jiān)會信息顯示，成立至今華龍證券共承銷21個首發(fā)項目，其中6個被撤回，5個不予核準，僅10個擬IPO項目順利通過IPO審核。通過率不足50%。目前，華龍證券投行從業(yè)人員72人。
宏良股份造假事件尚無定論，保薦是否存在失職行為也難下結(jié)論。但不得不承認的是，華龍證券保薦的項目多次陷入輿論風(fēng)波之中。
保薦項目毛病多
21世紀經(jīng)濟報道記者統(tǒng)計，2006年IPO第五次重啟后，華龍證券共承銷9個IPO首發(fā)項目，分別是啟明信息、大禹治水、聯(lián)信永益、西泵股份、百潤股份、瑞豐光電、宜昌交運、佛慈制藥與即將發(fā)行的宏良股份。項目不多，但受到質(zhì)疑頗多。
2009年大禹節(jié)水(300021)上市前夕，市場質(zhì)疑大禹節(jié)水董事長王棟，其控制權(quán)來源于2003年甘肅酒泉市的國有企業(yè)改制。改制過程中，其以99.46萬元購買到了數(shù)百萬甚至數(shù)十億元的資產(chǎn)，被外界質(zhì)疑大禹治水在改制過程中涉嫌國有資產(chǎn)流失，并通過虛假增資來獲得項目。當(dāng)其限售股一解禁，其股東與高管便迫不及待地進行套現(xiàn)。
2010年，華龍證券保薦的聯(lián)信永益(002373)更是上演了一幕“最快變臉”。2010年登陸中小板10個交易日后，公司董事長被刑事拘留；半年后，董事長、總經(jīng)理再被刑事拘留；隨后，公司財務(wù)總監(jiān)、董秘、副總經(jīng)理等多位高管提出辭職。而其遞交的第一份中報顯示，同比業(yè)績大降44%。
2011年同樣是華龍證券保薦的佛慈制藥(002644)被業(yè)內(nèi)評為“最杯具的IPO樣本”。早在1993年就提出了初步改制方案，但四次上會，四次被否，終于在2011年12月22日，成功登陸A股市場。資產(chǎn)重組計劃的失敗、金融危機以及國內(nèi)IPO市場的暫停均稱為佛慈藥業(yè)上市的絆腳石。
此外，已處于披露階段的莎普愛思藥業(yè)更是備受爭議。2012年初中止審查，莎普愛思宣稱中止IPO審查是“需要補充反饋材料、補充年報，短期內(nèi)無法完成”，但業(yè)內(nèi)人士更傾向于是有重大問題要進一步落實，實際上就是內(nèi)部人舉報。
半年之后，莎普愛思在證監(jiān)會網(wǎng)站披露了首發(fā)招股說明書，但外界質(zhì)疑不斷。21世紀經(jīng)濟報道就曾多次親赴對其進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其涉嫌編造虛假產(chǎn)能、產(chǎn)量數(shù)據(jù)，以美化募資投項前景，夸大產(chǎn)能消化能力。目前，莎普愛思仍處于預(yù)披露階段。
張小蓓
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