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　　摘要：根據(jù)《通知》，保險(xiǎn)（放心保）資金投資企業(yè)（公司）債券的外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下能力條件：一是已經(jīng)獲得國(guó)家相關(guān)部門許可的債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和成熟穩(wěn)定充足的專業(yè)隊(duì)伍；二是具有完善的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，公開披露評(píng)級(jí)方法和評(píng)級(jí)程序等信息，已經(jīng)建立完善的評(píng)級(jí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系、違約統(tǒng)計(jì)體系和評(píng)級(jí)質(zhì)量管控體系；三是評(píng)級(jí)體系運(yùn)作良好，評(píng)級(jí)結(jié)果具備穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分和排序能力，評(píng)級(jí)報(bào)告能夠充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)揭示作用，跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布及時(shí)。

　　保監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)監(jiān)管的通知》，按照“寬進(jìn)嚴(yán)管”的原則，對(duì)險(xiǎn)資投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)的行為，作出三個(gè)方面的規(guī)范。

　　根據(jù)《通知》，保險(xiǎn)（放心保）資金投資企業(yè)（公司）債券的外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下能力條件：一是已經(jīng)獲得國(guó)家相關(guān)部門許可的債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和成熟穩(wěn)定充足的專業(yè)隊(duì)伍；二是具有完善的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，公開披露評(píng)級(jí)方法和評(píng)級(jí)程序等信息，已經(jīng)建立完善的評(píng)級(jí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系、違約統(tǒng)計(jì)體系和評(píng)級(jí)質(zhì)量管控體系；三是評(píng)級(jí)體系運(yùn)作良好，評(píng)級(jí)結(jié)果具備穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分和排序能力，評(píng)級(jí)報(bào)告能夠充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)揭示作用，跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布及時(shí)。

　　保監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《通知》的發(fā)布順應(yīng)當(dāng)前保險(xiǎn)資金投資需要，填補(bǔ)了監(jiān)管空白，將對(duì)加強(qiáng)保險(xiǎn)資金信用風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益產(chǎn)生積極的影響。

　　該負(fù)責(zé)人解釋稱，《通知》立足保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)使用外部評(píng)級(jí)的角度，按照“寬進(jìn)嚴(yán)管”的原則，主要規(guī)范了三方面內(nèi)容：一是明確了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)。《通知》設(shè)定的能力標(biāo)準(zhǔn)，一方面要保證評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量的合理基準(zhǔn)，另一方面也兼顧了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的需要，有利于保持市場(chǎng)的穩(wěn)定性。二是建立行業(yè)自律管理機(jī)制。《通知》將評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)納入中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)組織自律管理，并由行業(yè)協(xié)會(huì)組織保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，每年對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制，督促評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提高評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量。三是建立持續(xù)性監(jiān)管機(jī)制。《通知》還改變了過去重準(zhǔn)入不重監(jiān)管的做法，建立了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告制度和持續(xù)性能力評(píng)估機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)服務(wù)行為，對(duì)不合格機(jī)構(gòu)及時(shí)予以市場(chǎng)退出。

　　（作者：陳中）