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　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸22日介紹，修改后的《禁入規(guī)定》將進一步發(fā)揮證券市場禁入措施尤其是終身市場禁入措施的作用，有利于懲治證券市場違法行為，促進市場主體歸位盡責(zé)。

　　特別是隨著股票發(fā)行注冊制改革及多層次資本市場體系建設(shè)等市場改革創(chuàng)新發(fā)展措施的逐步推進，推出這一政策，有利于為依法加強市場監(jiān)管提供法律保障，促進資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

　　此次修改主要包括以下幾個方面：

　　一是明確從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，故意不履行法定義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以采取終身市場禁入措施；

　　二是明確對于違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以采取終身市場禁入措施；

　　三是明確對于違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以采取終身市場禁入措施；

　　四是針對證券監(jiān)管執(zhí)法實踐中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問題，增加規(guī)定當事人違法行為情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以采取終身市場禁入措施；

　　五是針對實踐中有關(guān)機構(gòu)與個人多次違法、屢罰不改的問題，增加規(guī)定因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以采取終身市場禁入措施；

　　六是將非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，非上市公司公眾公司的控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員納入《禁入規(guī)定》的適用范圍。

　　在修改中，證監(jiān)會按照規(guī)定將《禁入規(guī)定》修訂草案向社會公開征求了意見，并對相關(guān)意見進行了認真研究和吸收處理。有意見認為抗拒調(diào)查適用證券市場終身禁入的情形沒有明確的標準，建議刪除該適用情形。鄧舸指出，從監(jiān)管執(zhí)法實際情況看，為增強監(jiān)管執(zhí)法的嚴肅性和威懾力，針對當事人故意嚴重不配合調(diào)查的違法情形，依法對其采取終身市場禁入是必要的。同時，該情形規(guī)定了比較嚴格的適用條件，證監(jiān)會執(zhí)法工作中也有嚴格的程序規(guī)則，可以保障相應(yīng)執(zhí)法活動的規(guī)范進行。