監管收緊捧紅內控人才 大券商開價百萬招攬合規總監
“我們已經向廣東證監局提交了整改報告，違規融資的事情也告一段落了。”昨日下午，聯訊證券辦公室工作人員對《金證券》稱。
今年4月，廣東證監局在現場檢查中發現，聯訊證券利用自有資金向關聯公司海航資本提供融資，金額高達2.05億元，并責令公司改正。
《金證券》了解到，面對券商業潛在的內控風險，各家積極籌劃。“現在，券商對合規經營很重視。”南京一位券商人士透露，“大家都在招聘有經驗的人才。拿合規總監來說，大券商往往開價上百萬，小券商也有幾十萬。”
向關聯方“輸血”
為了分散監管視線，聯訊證券采用了一系列的“偽裝”手法。
2012年12月4日，聯訊證券委托世紀證券成立兩只定向資產管理計劃。隨后的12月10日，世紀證券又以委托人的名義與中航信托簽訂兩個單一資金信托合同(第一期、第二期)，約定將信托資金用于受讓海航資本所持5200萬股渤海租賃的收益權。同日，海航資本將其所持股權轉讓給中航信托，轉讓價款為2.05億元。
經過世紀證券和中航信托兩層掩護，聯訊證券終于將2.05億元的自有資金，送到海航資本手中。《金證券》記者了解到，海航資本將上述股票質押給中航信托，為上述股票收益權轉讓與回購提供質押擔保。
聯訊證券與海航資本是如何“沾親”的？
廣東證監局表示，海航集團持聯訊證券的股東大新華航空23.11%股權，且向其派出多名董事，實際參與大新華航空財務和經營決策。海航集團持有海航資本100%股權。由此認定大新華航空與海航資本同受海航集團控制，兩者構成關聯方。
至此，聯訊證券向關聯方提供融資的違規行為浮出水面。
違規融資曝光
廣東證監局認為，聯訊證券上述行為違反了《證券法》第一百三十條“證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保”的規定，表明公司內部控制不完善，經營管理混亂，責令公司進行整改。
“整改已經完成了。”聯訊證券辦公室工作人員坦言。《金證券》記者注意到，7月5日，廣東證監局已經驗收了聯訊證券修改的公司章程重要條款，并在同日通過了該公司的自營業務和代銷金融產品業務資格。
“這是個低級錯誤。”上述券商人士向《金證券》記者直言，“監管層對券商內控一直很重視，早在2008年就要求所有券商設立合規總監，專門糾錯違規經營。” 嚴格的內控制度下，聯訊證券是如何繞過合規總監，進行違規融資？“按照證監會要求，我們很早就有設立合規總監。”上述聯訊證券辦公室人員稱。但合規總監為何沒發揮作用，及時查錯糾偏？該工作人員表示，他并不清楚具體細節。
內控人才吃香
自去年券商創新大會后，各家券商創新業務迅速發展。統計顯示，截至6月底，券商資管規模已超過3.5萬億元，首次超過基金業。2012年初，該數據還只有0.28萬億元，短短一年半，增長十倍有余。
“大躍進”時代，監管層對券商內控風險重點關注。去年以來，證監系統開始了連續的現場檢查，聯訊證券正是栽倒在廣東證監局的現場檢查下。
“現在，券商對合規這塊也很重視，除了總公司、分公司外，不少券商營業部也配備了合規人員。”那位券商人士對《金證券》記者透露，“現在合規人員很吃香，大家都在招聘有風控經驗的人才。”據悉，大券商對合規總監往往開價上百萬，小券商也達幾十萬。資料顯示，華泰證券合規總監李筠年薪115.33萬元，海通證券合規總監王建業年薪159萬元，中信證券合規總監由董事長王東明兼任，年薪347.92萬元。
（陳巖）
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