“諾貝爾獎(jiǎng)金縮水兩成”。最近這則負(fù)面新聞就像一個(gè)緊箍咒一樣緊緊地套在諾貝爾基金會(huì)的頭上。
然而，記者采訪發(fā)現(xiàn)，諾貝爾基金成立100多年來(lái)，雖然經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)、多次經(jīng)濟(jì)蕭條和金融危機(jī)等風(fēng)雨洗禮，但依然憑借其高超的理財(cái)技巧和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾?，保持著“非同一般”的口碑?/p>
3158萬(wàn)克朗本金“用”了111年
瑞典著名化學(xué)家、硝化甘油炸藥發(fā)明人諾貝爾在去世前立下遺囑，將3158萬(wàn)瑞典克朗(相當(dāng)于現(xiàn)在的17.02億瑞典克朗，約1544億元人民幣；以下“瑞典克朗”全簡(jiǎn)稱為“克朗”)作為基金，以每年的利息和紅利作為獎(jiǎng)金，獎(jiǎng)勵(lì)那些為人類的幸福和進(jìn)步作出卓越貢獻(xiàn)的科學(xué)家和學(xué)者。
為此，瑞典于1900年6月29日專門成立了諾貝爾基金會(huì)，并由其董事會(huì)管理和發(fā)放獎(jiǎng)金。
作為一個(gè)私人機(jī)構(gòu)，諾貝爾基金會(huì)最重要的任務(wù)之一，就是管理諾貝爾獎(jiǎng)金，以錢生錢。
初期以投資國(guó)債為主
但這并非容易的事情。根據(jù)1901年瑞典國(guó)王批準(zhǔn)通過(guò)的投資準(zhǔn)則，這筆基金必須投資在“安全的證券(safe Securities)”上，這種安全的證券在當(dāng)時(shí)的情況下便是“國(guó)債與有房地產(chǎn)抵押的貸款”。
可是，連諾貝爾本人也萬(wàn)萬(wàn)沒(méi)想到的是，在1901年發(fā)放了15.0782萬(wàn)克朗獎(jiǎng)金(相當(dāng)于2011年的812萬(wàn)克朗)后，每年的獎(jiǎng)金總額一路走低。一直到1023年創(chuàng)下史上最低紀(jì)錄——11.4935萬(wàn)克朗。
讓基金會(huì)如此苦不堪言的是重稅。當(dāng)時(shí)基金會(huì)不僅要繳納10%的稅款，還在1915年開始增繳“臨時(shí)國(guó)防稅”。數(shù)據(jù)顯示，1922年基金當(dāng)年的累征稅負(fù)超，已經(jīng)大于1923年的獎(jiǎng)金。
直至1946年瑞典議會(huì)同意給諾貝爾基金享受免稅待遇，基金才“活”了過(guò)來(lái)。而更重要的是1953年，基金的投資規(guī)則從保守轉(zhuǎn)向積極，可以進(jìn)行獨(dú)立的投資，可以將錢放在股市和不動(dòng)產(chǎn)上?！斑@是一個(gè)里程碑式的轉(zhuǎn)變”。即便是諾貝爾獎(jiǎng)的官方網(wǎng)站，也用了這么一句話來(lái)闡述這一轉(zhuǎn)變。華麗一轉(zhuǎn)身過(guò)后，1954年的獎(jiǎng)金額陡升至18.1647萬(wàn)克朗，比上一年多了6000多克朗。
尤其是到了上世紀(jì)80年代，股市增長(zhǎng)迅速，房地產(chǎn)價(jià)值上升，諾貝爾基金的資產(chǎn)增速加快，獎(jiǎng)金也越來(lái)越多。最夸張是1991年，獎(jiǎng)金一下從1990年的400萬(wàn)克朗漲到了600萬(wàn)克朗，增幅高達(dá)50%。直到2001年，獎(jiǎng)金定額為1000萬(wàn)克朗。
“安全的證券”亦遭遇金融危機(jī)
從諾貝爾設(shè)下遺囑開始，“安全的證券”便是一個(gè)關(guān)鍵詞。經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和多次的金融危機(jī)，這個(gè)百年基金在董事會(huì)的要求下對(duì)“安全的證券”提法進(jìn)行了全新的解釋——基金會(huì)明確表示不僅可以在證券和有擔(dān)保的貸款上進(jìn)行投資，還可以自由地在不動(dòng)產(chǎn)或者股票方面投資，甚至是在瑞典以外的地方進(jìn)行投資。
新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下，諾貝爾基金新規(guī)顯山露水——20±10%投資于固定資產(chǎn)，50±10%在股票投資組合策略，30±10%用于另類資產(chǎn)(包括對(duì)沖基金等)投資。記者在諾貝爾基金的2011年年報(bào)上看到，2011年基金在固定資產(chǎn)投資為20.22%，股票投入占47.54%，另類資產(chǎn)投資占33.24%。
“這也是諾貝爾獎(jiǎng)金縮水的重要原因之一。”業(yè)內(nèi)人士分析指出，“深受金融危機(jī)、歐債危機(jī)的影響?！?011年年報(bào)中顯示，全球股票市場(chǎng)不振，基金的股票投資中虧損了1900多萬(wàn)克朗。
金融危機(jī)、貨幣貶值、房地產(chǎn)縮水“三管齊下”，硬生生地將諾貝爾基金扳倒了——由于面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從資本中得到回報(bào)的增幅趕不上支出的增長(zhǎng)，諾貝爾獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金數(shù)額將削減20%。
■記者手記
@中國(guó)紅十字會(huì)
看到諾貝爾基金的賬本，本人的第一反應(yīng)就是：太齊全太有規(guī)矩了。第二反應(yīng)就是：必須得@中國(guó)紅十字會(huì)來(lái)看一下。
一個(gè)經(jīng)歷了這么多年風(fēng)雨的基金，絕對(duì)不是因?yàn)樨?cái)大氣粗而不倒，而是因?yàn)楣芾硗晟啤ＶZ貝爾基金不是上市公司，但它每年都會(huì)在官方網(wǎng)站上發(fā)布資金運(yùn)行、管理情況等詳細(xì)狀況；1901年至今獎(jiǎng)金額和投資資本的市場(chǎng)價(jià)值兼轉(zhuǎn)換成2011年貨幣價(jià)值參照數(shù)據(jù)一目了然；更強(qiáng)的是，這個(gè)基金一年必須經(jīng)歷6次審查，每次必須有一名專業(yè)的會(huì)計(jì)師當(dāng)主核數(shù)師，同時(shí)有多名由政府任命的核數(shù)師同時(shí)進(jìn)行審查，而這些核數(shù)師必須每年選舉一次……而這么龐大的一筆財(cái)產(chǎn)，每年的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用僅為1752萬(wàn)美元左右。（記者 李曉莉）
相關(guān)新聞
更多>>
娛樂(lè)圈男神女神當(dāng)?shù)溃瑐€(gè)個(gè)生的個(gè)唇紅齒白傾國(guó)傾城...
五月影市作為暑期檔頭一炮，其中隱藏著幾枚重磅炸彈等...
