南京證券三年纏綿高層重組 風(fēng)控警報頻響上市難
南京證券人事變動落地。管理層為總裁李劍鋒、副總裁夏宏建、秦雁，董事長布國旬，副董事長王海濤。
南京證券的上市之路，已完成整改的現(xiàn)場檢驗。
這家地方性的中小券商，近兩年被持續(xù)籠罩在陰霾中。2012年，公司向證監(jiān)局遞交上市輔導(dǎo)備案，之后，由于風(fēng)控問題被監(jiān)管層要求整改，驗收程序一度耽擱。
不過，伴隨整改已完成檢驗，南京證券上市進(jìn)程可能將有所突破。截至目前，公司還在進(jìn)行2013年度的財報審計，一旦完成，保薦機(jī)構(gòu)將提請證監(jiān)局驗收。
同時，南京證券的人事調(diào)整目前已經(jīng)完成。董事長、總經(jīng)理等任職已經(jīng)由江蘇證監(jiān)局批復(fù)，董事會成員的構(gòu)成，如董事等也被大股東確定。各項業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)歷去年南京國資體系的調(diào)整后，也已經(jīng)確定并開展業(yè)務(wù)。
人員重組
江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，包括黃振宇、李小林、孫雋三人被任命為董事，穆康、姚兆年二人出任監(jiān)事。這五人均出自江蘇國有體制系統(tǒng)，董事會與監(jiān)事會成員調(diào)整的完成，意味著南京證券為期三年左右的人事重組收官。
在此之前，原董事長張華東因年齡問題卸任，但另任高級專務(wù)，原總裁步國旬接任其職。而南京證券旗下的基金公司富安達(dá)原總經(jīng)理李劍鋒，調(diào)任至總裁。去年中旬，李劍鋒就已到南京證券主持工作，12月底，其上交的任職申請正式被江蘇證監(jiān)局批復(fù)。
一位江蘇地區(qū)的券商人士告訴理財周報記者，南京證券高管變動有江蘇金融系統(tǒng)調(diào)整的因素。
2013年6月，南京銀行發(fā)布公告稱，童建出任副行長。資料顯示，童建歷任南京證券辦公室主任、行政管理部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總裁等。在南京證券幾年，負(fù)責(zé)分管投行業(yè)務(wù)。
與此同時，江蘇銀行、南京銀行行長、副行長等均出現(xiàn)變化。江蘇證券股東有江蘇國際信托、江蘇鳳凰出版集團(tuán)，南京銀行則為紫金投資、南京高科等，南京證券包括紫金控股、鳳凰股份。這些股東，都屬于江蘇國資體系，其中紫金投資為地方性的投資平臺。
“公司調(diào)整近幾年陸續(xù)都有，先動管理層，后董事長，現(xiàn)在是董事會調(diào)整”，前述江蘇的券商人士表示。
2011年，夏宏建、秦雁分別出任公司副總裁。其中，夏宏建原任公司的營銷部總經(jīng)理，秦雁則原來擔(dān)任研究所長。
至此，南京證券人事變動落地。管理層為總裁李劍鋒、副總裁夏宏建、秦雁；董事長步國旬，副董事長王海濤；董事會成員已由股東方派任完畢。
其中，副董事長王海濤也被地方任命為南京國有資產(chǎn)投資管理控股的董事長，這意味著其不直接負(fù)責(zé)南京證券的具體業(yè)務(wù)。
風(fēng)控驗收
南京證券還在等待進(jìn)入證監(jiān)會的預(yù)審大門。
2012年底，南京證券發(fā)布上市輔導(dǎo)公告稱，公司已接受中信證券的輔導(dǎo)，并在江蘇證監(jiān)局辦理備案登記。在此之前，公司在當(dāng)年完成股改，資料表明股東方有紫金投資集團(tuán)、江蘇鳳凰置業(yè)、南京交建投資、南京機(jī)電等32家股東。
不過，一年的時間過去，南京證券的上市未有進(jìn)一步進(jìn)展。根據(jù)證監(jiān)會最新IPO企業(yè)申報情況，南京證券未在其中。這透露出，公司上市事宜或仍在證監(jiān)局的輔導(dǎo)期，保薦機(jī)構(gòu)還沒有將材料提交至證監(jiān)會，進(jìn)入預(yù)審程序。
對此，南京證券方面表示，目前還在上市輔導(dǎo)期。
“企業(yè)上市輔導(dǎo)期至少3個月，最長沒有期限。不過關(guān)的話，證監(jiān)局會反復(fù)要求輔導(dǎo)”，一位上海券商投行人士告訴理財周報記者。
一般而言，上市輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)除向證監(jiān)局報送備案報告外，企業(yè)高層還會進(jìn)行一次書面考試，全體通過后，保薦機(jī)構(gòu)再報送“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”并提請驗收。證監(jiān)局將在20天內(nèi)對工作做出評估，給予合格或不合格的判斷。
在國內(nèi)，深圳、山東、江蘇等三地號稱是最嚴(yán)的三地派出機(jī)構(gòu)。去年，美思德化學(xué)就曾因運作不規(guī)范、法人治理不完善等問題，在輔導(dǎo)階段被江蘇證監(jiān)局處以不合格判斷，這種現(xiàn)象并不常見。
而證監(jiān)局對券商的上市輔導(dǎo)，最關(guān)注的點在于風(fēng)控方面。去年6月，證監(jiān)會對南京證券的處罰落地，要求其整改盡職調(diào)查、內(nèi)部控制等制度，期限是6個月。12月底，江蘇證監(jiān)局又在檢查過程中，發(fā)現(xiàn)南京證券在(客戶交易結(jié)算資金)集中監(jiān)控系統(tǒng)方面存在疏漏，規(guī)定其在30日內(nèi)整改并遞交報告。
據(jù)悉，南京證券已完成了上述整改，通過了監(jiān)管層現(xiàn)場檢查驗收。
架構(gòu)調(diào)整
理財周報記者了解到，南京證券業(yè)務(wù)部門，如今覆蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、資產(chǎn)管理總部、投資管理總部、投資銀行總部、信用交易管理部等，對應(yīng)經(jīng)紀(jì)、資管、自營、投行、兩融等業(yè)務(wù)。
不過，自“新大地事件”以來，公司對投行架構(gòu)進(jìn)行了新的調(diào)整。投行運營內(nèi)控部、場外市場管理部、固定收益部、并購業(yè)務(wù)部等都有設(shè)立，且平行于其他業(yè)務(wù)部門，實際上如同一級部門。目前，投行業(yè)務(wù)由秦雁負(fù)責(zé)。此前秦雁分管研究所，2011升至副總裁并在去年接手童建的工作。
目前，南京證券投行業(yè)務(wù)主要集中在新三板。
2013年，公司運作中的新三板項目就達(dá)到70余家，與全國20多個園區(qū)建立聯(lián)系。最新的260多家企業(yè)一次性掛牌新三板里，南京證券推薦的有6家。
事實上，自步國旬上任董事長以來，便開始頻繁地調(diào)動研究所、投行、資管等部門對南京當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行走訪，由于背靠江蘇高新園區(qū)，當(dāng)?shù)卣恢庇幸庠竿苿悠鋵Ρ就疗髽I(yè)進(jìn)行新三板、兼并、資產(chǎn)證券化等融資服務(wù)。
南京證券認(rèn)為，未來公司戰(zhàn)略，將落實在構(gòu)建全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)體系、轉(zhuǎn)型財富管理及大投行、借助信息技術(shù)手段進(jìn)一步提高風(fēng)控水平等三點。
不過，當(dāng)前對南京證券最迫切的問題，在于其能否擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模和提高業(yè)績增長。
評級方面，雖然證監(jiān)會沒對券商上市的評級有具體要求，但分類評價也成為券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。
另一方面，南京證券的上市取決于公司業(yè)績。因為按照標(biāo)準(zhǔn)，券商上市需要至少兩個業(yè)務(wù)位于行業(yè)中等水平，或者經(jīng)紀(jì)、投行中有一項近兩年位于行業(yè)中等水平之上。
2013年，南京證券的經(jīng)紀(jì)、資管等業(yè)務(wù)都未發(fā)力，因此沖業(yè)績的重任落在以新三板為主的投行業(yè)務(wù)。
目前，南京證券的審計工作正在進(jìn)行中。工作完成后，2013年報將作為最新的財務(wù)數(shù)據(jù)“塞入”上市申報材料，供證監(jiān)局驗收。
(記者 蔡俊/上海報道)
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