AA級券商陣營擴容至21家 黑馬廣州證券連升3級
近日，證監會公布了2013年證券公司分類結果。從今年分類結果來看，AAA評級仍空缺。在114家證券公司中，有18家證券公司與其母公司合并評價，因此最終參評公司共96家，有21%被評為AA級；有11%的券商則被評為“CCC”級。
今年評級最大的變化來自A類券商，2012年AA級和A級券商分別有15家和19家，而2013年分別增至21家和20家，整個A類券商比去年新增7家。去年被評為AA級的東方證券 、海通證券降至A級，北京高華 、方正證券、廣州證券 、國金證券、國開證券 、宏源證券、興業證券、中銀國際 8家公司則躋身AA級陣營。另外，C級券商從去年的1家增至今年的2家。
此次被降級最嚴重的當屬深陷“萬福生科事件”的平安證券，從去年的A級跳水成如今的CCC級，不僅下滑六級之多，而且還下滑至歷史最低級別。
平安證券對本報記者表示：“雖然萬福生科事件的最終處理結果尚未出來，但本著從嚴要求自己的原則，公司按照最高扣分進行了預扣，所以評價結果有下降。”
此外，太平洋證券和海通證券也被分別降了三級和一級，上市券商中，只有這兩家公司被降級。
A類券商數量大增
從此次評級結果上看，AAA級券商依然空缺，但也沒出現D、E類券商。證券公司分為A (AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。
受評的96家券商中，AA級公司21家、A級公司20家、BBB級別公司17家、BB級公司14家、B級公司7家、CCC級公司11家、CC級公司4家、C級公司2家。
維持去年評級的有48家，升級券商有25家。其中廣州證券可能因為去年業績扭虧，從去年的BB級晉升三級至AA級，與中信證券、國信證券等級別一樣。值得一提的是，川財證券、大同證券、國開證券、金元證券四家小型券商也升了兩級。
平安證券從A級降至C級
今年被評為C級的兩家券商正是此前因萬福生科事件接到“史上最嚴罰單”的平安證券，以及在IPO財務核查中因天能科技造假受到處罰的民生證券 ，前者評級直接從2012年的A級降至今年的C級，保薦項目質量較差的民生證券也從去年的BBB級降到C級。此外，因新大地財務造假案受到處罰的南京證券 ，評級也從A級大降至CC級。
受到萬福生科事件的影響，平安證券從去年的A類下調為C類。平安證券對此表示，雖然萬福生科事件的最終處理結果尚未出來，但本著從嚴要求自己的原則，公司按照最高扣分進行了預扣，所以評價結果有下降。
對于降級可能對業務帶來的影響，平安證券稱此前已做了充分的準備，并已就可能面臨的評級下調，積極與客戶、合作伙伴做了充分的溝通，力爭將影響降到最低。
“此次評級下調正好是我們告別過去的結點，我們將更加堅決地進行”觸及靈魂的變革“，放下包袱，堅定前行。”平安證券負責人表示。
平安證券強調，近一年多的轉型發展已取得重要進展，公司積累了一大批優質客戶，同時全體員工的風險意識、責任意識顯著增強，執業行為嚴格、規范。目前公司人心團結，財務穩定，各項業務也都在按計劃推進。
太平洋證券本次評級也被降三級之多，從BBB級降低至CCC級別，是唯一一家被降三級的上市券商。而海通證券今年評級則被降低一級，從AA級降至A級，成為唯一被降級的大型上市券商。
值得一提的是，保薦項目“變臉王”國信證券此次評級未受影響，依然是AA級別。此前因隆基股份的保薦失職，證監會對保薦機構國信證券采取了出具警示函的監管措施，對保薦代表人采取了12個月不受理與行政許可有關文件的監管措施。
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