證監(jiān)會(huì)處罰東吳證券業(yè)績(jī)變臉 中信恐再遭罰單
由于上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)即同比下滑59.73%， 東吳證券（601555，收盤(pán)價(jià)7.90元）的業(yè)績(jī)變臉被證監(jiān)會(huì)亮出“黃牌”，其保薦機(jī)構(gòu)中信證券（600030，收盤(pán)價(jià)13.22元）也可能因此而受罰。這已有先例：去年11月份，因百隆東方（601339，收盤(pán)價(jià)8.30元）業(yè)績(jī)變臉，其保薦機(jī)構(gòu)中信證券受到證監(jiān)會(huì)的處罰。而據(jù)新華網(wǎng)昨晚消息，中信證券因東吳證券被證監(jiān)會(huì)出具警示函。不過(guò)至發(fā)稿時(shí)，新華網(wǎng)的報(bào)道未能得到相關(guān)方面的證實(shí)。
東吳證券被出具警示函
上市當(dāng)年，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)即同比下滑59.73%。東吳證券今日發(fā)布公告，公司于1月9日收到警示函，被證監(jiān)會(huì)亮“黃牌”。
在公告里，東吳證券表示，公司于1月9日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的 《關(guān)于對(duì)東吳證券采取出具警示函措施的決定》。該決定指出：“經(jīng)查，公司在發(fā)行上市過(guò)程中，對(duì)刊登《招股說(shuō)明書(shū)》前營(yíng)業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)較大幅度下滑的事項(xiàng)，未向我會(huì)書(shū)面說(shuō)明，也未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告?！?/font>
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定東吳證券的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
資料顯示，東吳證券于2011年12月在上證所掛牌，一個(gè)多月后即披露的2011年度業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，當(dāng)年全年收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)下滑。4月24日公司交出上市后的首份年報(bào)，營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)下降幅度被分別定格在28.19%、59.73%、57.44%。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，根據(jù) 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。而東吳證券的保薦機(jī)構(gòu)正是中信證券。
中信證券恐再遭處罰
東吳證券被證監(jiān)會(huì)亮 “黃牌”，擔(dān)任該公司保薦機(jī)構(gòu)的中信證券恐怕也難辭其咎。
據(jù)新華網(wǎng)昨日晚間消息，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)昨日宣布對(duì)東吳證券的保薦機(jī)構(gòu)中信證券出具警示函，并且對(duì)中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
值得注意的是，中信證券去年就曾經(jīng)因?yàn)榘俾|方受到證監(jiān)會(huì)的警示。
百隆東方于2012年6月上市，但隨后其公告顯示，公司2012年上半年凈利潤(rùn)為2.05億元，同比大幅下降72.04%。上市當(dāng)年業(yè)績(jī)便大幅變臉。
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)信息顯示，在保薦百隆東方過(guò)程中，中信證券及其保薦代表人劉順明、張寧未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，對(duì)于發(fā)行人2012年以來(lái)業(yè)績(jī)大幅下滑的情況，在提交的關(guān)于發(fā)行人會(huì)后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說(shuō)明，亦未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充說(shuō)明。證監(jiān)會(huì)不但向中信證券出具了警示函，還對(duì)保薦代表人劉順明、張寧采取3個(gè)月不受理其所負(fù)責(zé)的推薦的監(jiān)管措施。
連續(xù)被出局警示函，中信證券恐被降級(jí)。據(jù)新華網(wǎng)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》分類級(jí)別降低，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例，對(duì)證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。(許金民)
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