監管層鼓勵券商創新先行先試 10月將密集發布
對券商而言，2012年的10月將是一場大改革的開始。
9月27日，中國證券業協會召集22家券商舉辦“證券公司五大基礎功能發展專題研討會”。次日，監管層召集12家大型券商負責人進行閉門會議。
參會人士向證券時報記者透露，監管層明確表態將推出備案制，進一步深化行政許可申請改革，并鼓勵券商在創新業務方面先行先試。這也意味著備案制將不僅僅局限于資產管理業務，而是惠及券商多項業務。
10月新政將密集發布
“會議上監管層表態，新政已經進入操作層面，但不允許我們對外透露過多細節。”某大型國有券商負責人告訴證券時報記者。
此外，證券時報記者從參會券商調研獲悉，上半年創新大會后推出數十項具體政策征求意見稿都已完成最終定稿。
“此前很多大框架都明白，但是沒有具體政策細則，這次重點就是要把細則公布，節后開始密集推出。”北京某券商參會代表表示，這與此前業界普遍預期的新政10月份推出基本一致。
據透露，集合理財產品備案制、券商新設網點全面開放等將率先推出，《證券公司代銷金融產品管理規定》和《非上市公眾公司監督管理辦法》等政策則有望隨后推出。
備案制惠及多項業務
10月新政的最大特點是，針對券商監管的行政干預將大幅減少，而重點突出券商主觀能動積極性。
事實上，自創新大會召開以來，業內人士最大困惑便在于法規壁壘依然難以打破，多項創新業務難以進入實際操作層面。而前述9月底召開的會議均圍繞同一個主題，即如何“再造證券公司五大基礎功能”，其中最為引人值得關注的便是，如何突破現有法規壁壘。
“這次會議最大亮點在于，監管層鼓勵券商可以先行先試，允許我們先做創新嘗試，然后監管層在法律解釋上予以支持。”上海某大型券商相關負責人表示，“此前大部分創新業務都卡在難以完全打通法規，需要復雜的創新程序。以后不用太在意這些，監管層有解釋權，只要我們做業務符合大框架的規定便可。”
在參會人士看來，最關鍵的措施是，證監會以備案制推動的行政機構許可申請改革。
“備案制不僅僅惠及資產管理業務，而是惠及多項業務，比如網點設立、業務創新都可以只備案，而無需通過繁瑣的行政審批來推動。”上述上海券商負責人表示，“備案制是逐步啟動的，配合著創新政策發布，不會同一時間全部公布。”
據了解，備案制將直接作用于券商五項基礎功能性業務，即交易、托管結算、支付、融資和投資五項基礎功能。
券商緊鑼密鼓布局
隨著新政推出的腳步臨近，不少先知先覺的券商也開始重啟創新業務籌備。
“新政受益最大的業務是資管，各家券商都在進行產品創新。”浙商證券資產管理部副總經理周良表示。
此前，受制于新政不明朗，包括國泰君安、東方證券等多家券商均暫緩資管創新業務籌備。多家券業資管總經理告訴記者，他們上報的數個產品均沒有下文，或者在過會的最后階段被否。
不過，10月份這些將會改變。由于新政趨于明朗化，接受采訪的多家業內人士均較為看好創新前景。
“涉及資管的三個政策都將正式公布，原本行情不好之下，資管人士的心態很多都處于休息狀態，現在要開始加班加點準備新業務。”光大證券資產管理公司負責人表示。
事實上，根據證券時報記者調查了解，包括中信證券、國泰君安證券、海通證券、光大證券、中投證券等多家券商正加緊產品創新申報。(黃兆隆)
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