證監(jiān)會將推出資本市場首部誠信監(jiān)管規(guī)章
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日向記者透露，作為我國資本市場的首部誠信監(jiān)管規(guī)章，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》即將出臺。對有關(guān)人士發(fā)表與實際情況不符的市場評論信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的，監(jiān)管部門可以出具誠信關(guān)注函等。
該負(fù)責(zé)人介紹，近一段時期以來，證監(jiān)會高度重視誠信建設(shè)，郭樹清主席在多個場合反復(fù)強(qiáng)調(diào)，對市場違法失信“零容忍”，要切實加大工作力度，采取有效措施，堅決打擊違法失信行為，嚴(yán)懲不法分子，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場信心。為了從制度上保證落實誠信監(jiān)管的各項工作要求，證監(jiān)會在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，專門研究制定了《辦法》(草案)，并于今年4月13日向社會公開征求意見。
“目前，對相關(guān)意見的研究和《辦法》的修改完善工作已經(jīng)完成，有望很快出臺。”該負(fù)責(zé)人透露。
該負(fù)責(zé)人介紹，相關(guān)意見建議主要集中在如何采取有效辦法，真正形成對市場失信、違法的有效約束和制裁。這些建議包括：采取更加嚴(yán)厲的市場禁入措施，將嚴(yán)重違法失信的人員驅(qū)逐出市場；專門建立市場機(jī)構(gòu)誠信評價制度，在市場創(chuàng)新和發(fā)展等方面嚴(yán)格限制失信主體的市場機(jī)會，讓其付出必要的成本和代價；對于媒體和相關(guān)市場評論人士發(fā)表與實際情況不符信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，應(yīng)納入誠信監(jiān)管，給予必要的限制和約束等。
同時，該負(fù)責(zé)人稱，對于這些意見和建議，證監(jiān)會高度重視，在逐條進(jìn)行梳理、分析和研究的基礎(chǔ)上，對《辦法》的相關(guān)內(nèi)容作出了進(jìn)一步的修改完善。
記者了解到，該《辦法》圍繞全市場統(tǒng)一的誠信檔案，推出一系列的誠信監(jiān)管制度，主要包括：一是建立誠信檔案公開查詢制度，允許市場主體申請查詢本人或相關(guān)主體的誠信記錄，強(qiáng)化市場主體的自我約束和相互監(jiān)督。二是建立統(tǒng)一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監(jiān)督、督促上市公司積極履行分紅、資產(chǎn)重組等公開承諾。三是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的誠信約束，行政許可審查工作必須考察申請人及相關(guān)當(dāng)事人的誠信記錄，對存在違法失信記錄的將依法施以程序和實體約束等。四是規(guī)定對有關(guān)人士發(fā)表與實際情況不符的市場評論信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的，監(jiān)管部門可以出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案。五是明確證監(jiān)會將與其他部門開展誠信信息共享，實現(xiàn)對失信行為的協(xié)同監(jiān)管。(朱寶琛)
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