上交所多管齊下防炒新 再限賬戶交易
為深入貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的要求，上海證券交易所開展了一系列防范新股炒作的監(jiān)管措施，切實抑制新股過度炒作行為。近日，上交所對在“怡球資源”、“人民網(wǎng)”、“翠微股份”等新股交易中出現(xiàn)新股異常交易行為的賬戶予以口頭或書面警示，對新股異常交易行為嚴重的多個賬戶采取了盤中暫停當日交易措施，對情節(jié)特別嚴重的黃某某證券賬戶予以限制交易3個月的紀律處分。通過強化新股交易事前、事中和事后全程監(jiān)管，有力打擊了新股炒作行為。
首先，上交所發(fā)布防范炒新新規(guī)，提供規(guī)則依據(jù)。
根據(jù)新股交易監(jiān)管的實踐經(jīng)驗和實證研究，上交所于3月8日發(fā)布了《關(guān)于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》和《關(guān)于加強新股上市初期客戶交易行為管理工作的通知》。
上述兩個《通知》完善了新股首日盤中臨時停牌機制，強化了新股交易監(jiān)管手段，明確了新股異常交易行為類型，為市場各方提供了行為指引和監(jiān)管依據(jù)。同時，進一步強化了會員協(xié)同管理責(zé)任，明確會員在新股協(xié)同監(jiān)管中的角色定位和職責(zé)要求，督促會員共同做好防范新股炒作的管理工作。
其次，綜合運用多種監(jiān)管手段，嚴打新股炒作。
為進一步加大對炒新行為的打擊力度，上交所對炒新賬戶進行了系統(tǒng)梳理，將其列入重點監(jiān)控對象，以提高監(jiān)控的針對性。對于盤中出現(xiàn)的新股異常交易行為，通過口頭提醒、書面發(fā)函等手段，及時向市場傳遞監(jiān)管信息。對于屢次參與新股炒作的賬戶，果斷采取盤中暫停當日交易、限制交易、上報證監(jiān)會查處等措施。例如，2月底上交所就限制了黃某某、蘇某某等炒新賬戶的交易，同時將部分炒新賬戶上報證監(jiān)會調(diào)查。
自《通知》發(fā)布后，截至5月10日上交所共有8只新股上市，其中“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等4只新股觸發(fā)了盤中臨時停牌標準。對存在新股異常交易行為的證券賬戶，上交所及時采取了一系列監(jiān)管措施，抑制新股炒作。
第三，強化防范炒新輿論宣傳，警示炒新風(fēng)險。
近期，上交所在“引導(dǎo)理性投資”專項巡講等一系列活動中，專門介紹盲目炒新的典型案例，警示投資者盲目炒新等非理性投資行為是導(dǎo)致投資者虧損的重要原因之一。同時，上交所不斷強化防范炒新的輿論宣傳工作，先后在主流報刊及財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表多篇防范炒新宣傳文章，提醒廣大投資者關(guān)注新股炒作風(fēng)險。
此外，上交所還加大對新股首日交易特點的信息揭示，及時通過媒體向市場揭示了“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等新股上市首日，個人大戶買入占比大幅下降、中小投資者成為首日買入主力的實際交易情況,讓投資者對參與新股交易的風(fēng)險有更加直觀的認識。
上交所表示，今后將加大兩個《通知》的執(zhí)行力度，切實防范和抑制新股炒作行為，同時繼續(xù)研究優(yōu)化新股上市初期交易機制，加強新股投資者適當性管理，完善投資者參與新股交易的長效管理機制，切實引導(dǎo)市場理性參與新股交易。
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