證券業多維度創新呼之欲出
協會將引導創新縱深發展 券商眾掌門吹響“沖鋒號”
創新發展，已成為證券行業的共識。通過創新、轉型，證券行業有望步入業務更多元化、企業更有活力、發展更加穩健的新階段。
中國證券報近期推出“證券業創新發展高端訪談系列”等報道，中國證券業協會會長陳共炎以及中信證券、國泰君安、國信證券、申銀萬國、西部證券、西南證券、長江證券、招商證券、信達證券、民生證券、南京證券、東吳證券、平安證券13家券商“掌門”接受了中國證券報記者專訪。券商“掌門”們對行業發展前景充滿期待，對進一步推進行業創新發展提出諸多建議。對此，陳共炎表示，進一步推進證券公司改革開放與創新發展的時機已經成熟，行業進入創新發展為主導階段的基本條件已經具備，協會將從七個方面引導證券公司創新向縱深發展。
上述13家券商包括“大中小”、“東中西”各種類型，因此這些券商“掌門”的聲音能較為全面地反映行業呼聲。在他們看來，證券業多維度創新呼之欲出，行業發展將步入新階段。
對于創新“重頭戲”產品創新，券商“掌門”們建議，區分各類創新產品和業務的不同特點、風險特征，對于簡單的、風險小的產品和業務采取備案制，鼓勵證券公司產品創新。建議在現有法律法規框架內，最大限度地拓展證券公司及其分支機構的業務和服務范圍，支持證券公司進入貨幣市場、債券市場、期貨市場、外匯市場等金融市場，允許代銷其他金融機構依法創設的金融產品，擴大證券公司理財產品的投資范圍，真正為客戶提供財富管理服務。創新證券公司的支付和結算功能，允許證券公司為客戶開立理財賬戶和現金管理賬戶，為廣大客戶提供更為便利的理財資金流動和匯劃服務，滿足市場的綜合金融服務需求。
對于充分發揮證券公司服務實體經濟的能力，他們建議，在私募公司債、新興產業基金、股權結構性產品、并購基金等新型產品和服務領域提供充分的政策支持和寬松的創新環境；鼓勵證券公司積極參與場外市場建設，充分發揮證券行業在建立、完善多層次資本市場體系中的重要作用；進一步改進凈資本指標體系，合理提高證券公司金融杠桿，增強證券公司投資能力，并支持證券公司上市和并購重組，增強實力。
對于提高證券公司國際影響力，他們建議，出臺政策支持證券公司拓展跨境業務，通過跨國并購、跨國另類投資等金融活動增強我國證券公司在國際上的影響力和競爭力，支持有條件的公司發展成為國際一流投資銀行。
陳共炎表示，上述意見和建議，較為客觀地反映了目前行業發展現狀和行業訴求，有其合理性。證券公司要成為真正的資本中介，服務實體經濟、保護投資者利益，就應當進一步增強自主創新能力，實現盈利模式和商業模式的轉變，大力發展中介業務，力求業務結構更加平衡，實現長期、穩定、健康的發展。下一步，協會將從七個方面引導證券公司創新向縱深發展：找準定位，歸位盡責，發揮協會專業委員會的作用，積極組織推動相關專業領域的業務創新活動；完善行業創新工作機制，建立行業創新支持保障體系；加強自律規則建設，為行業創新發展創造良好的自律制度環境；健全創新業務合規風控機制；切實推進投資者適當性制度，加強保護投資者合法權益；推動行業人才隊伍建設，完善專業人員激勵制度；加強行業履行社會責任，促進證券行業與社會和諧發展，改善行業創新環境。
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